2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库附答案（模拟题）.docx

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1、2022年最新证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库附答案（模拟题）第一部分 单选题(50题)1、债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】： B 2、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 3、以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 4、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 5、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B

2、6、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 7、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 8、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 9、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 10、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时， 行业属于（ ）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】： A 11、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、按发行主体分类，债券可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案

3、】： C 13、 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（ ）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】： C 15、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】： C 16、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 17、我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.

4、D.【答案】： D 18、目前，证券投资分析所采用的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】： A 19、风险识别的方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 20、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】： B 21、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】： D 22、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 23、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】： C 24、客户的基本信息不包括（ ）A.姓名B

5、.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】： D 25、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】： C 26、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】： A 27、下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 28、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 29、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】： A 30、双重传导机制包括（ ）个环节A

6、.2B.3C.4D.5【答案】： B 31、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 32、客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】： D 33、上市公司的质量状况将影响到（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】： A 35、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 36、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】： A 37、通常基本

7、分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】： C 38、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】： A 39、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】： A 40、下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、股票的收益来源主要有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 42、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 43、（ ）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效

8、应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】： A 44、RSI的应用法则包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】： C 46、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】： C 48、对法人客户的财务报表分析应特别关注的内容有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 49、主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 50、中央银行可以通过调整基准利率来影响经济。关于利率与证券价格的关系，一般而言，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B