2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库（易错题）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库（易错题）第一部分 单选题(50题)1、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 2、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付（），是社会福利网的最后一道防线。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 3、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 4、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准

2、入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】： B 5、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】： A 6、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）A.证券交易所B.承销商自身C.中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行【答案】： C 7、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.

3、提供流动性【答案】： A 8、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】： C 9、国际金融监管体系不包括（ ）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】： B 10、对证券投资基金的特点认识正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 11、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 12、按政策标准，机构投资者可以分为（ ）。A.B

4、.C.D.【答案】： D 13、（2018年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】： B 14、关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 15、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（ ）。A.尽责调查制度B.专业测评制度C.风险控制制度D.诚信资质制度【答案】： C 16、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 17、下列对证券市场融资描述正确的是（ ）。A.证券市场融资是一种间接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后

5、的投资者和发行人之间C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】： D 18、关于金融期权下列说法中错误的是（ ）。A.金融期权交易双方的权利与义务存在明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约义务C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的【答案】： D 19、国家为弥补财政预算赤字实际发行的

6、债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】： A 20、商业银行次级定期债务的募集方式为（）。A.公开募集B.定向募集C.公开募集或定向募集D.专门募集【答案】： B 21、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】： D 22、下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价

7、值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系【答案】： D 23、国际长期资金流动主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 24、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权【答案】： B 25、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】： A 26、金

8、融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 27、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】： C 28、对（）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。A.股票基金B.混合基金C.货币基金D.债券基金【答案】： C 29、根据美国投资公司协会（IC

9、I） 的统计，截至2018年第四季度末，（ ）是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡【答案】： A 30、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】： B 31、下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不

10、定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】： B 32、以下关于流通国债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 33、证券业协会监事长由（ ）。 A.监事会在当选的监事中选举产生B.会员单位推荐产生C.会员大会选举产生D.中国证监会指定【答案】： A 34、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、优先股票的特征有( )。A. B. . C. . . D. . . . 【答案】： D 36、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中

11、介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】： B 37、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】： D 38、下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【答案】： A 39、合格境外机构投资者可以参与（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 40、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付

12、的费用和税收是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 41、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 42、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.申购费B.销售服务费C.赎回费D.基金托管费【答案】： B 43、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 44、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。A.和B.差C.乘积D.商【答案】： C 45、基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括（）。A.、B.、

13、C.、D.、【答案】： C 46、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】： B 47、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、下列关于风险管理的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 49、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（ ）倾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】： A 50、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】： A