2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及答案【历年真题】.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库精选题库及答案【历年真题】第一部分 单选题(50题)1、下列属于流动性风险评估方法的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 2、移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】： B 3、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 4、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】： C 5、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【

2、答案】： D 6、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 7、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】： D 8、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】： C 9、以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】： C 10、下列哪些指标应用是正确的（ ）A.B.C.D.【答案】： B 11、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）

3、。A.B.C.D.【答案】： D 12、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 13、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】： B 14、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 15、市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、以下关于证券投资顾问业务客户回

4、访机制的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 17、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】： C 18、股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 19、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】： B 20、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】： B 21、关于客户信息的收集方法，

5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 22、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】： A 23、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备.A.B.C.D.【答案】： B 24、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 26、以下属于投资收益分析的比率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 27、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。

6、A.B.C.D.【答案】： B 28、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】： C 29、以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】： B 31、下列关于趋势线的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 32、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情

7、况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】： C 33、退休规划的误区有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 34、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】： B 35、宏观经济分析主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 36、下列关于普通股和优先股的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 37、证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 38、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证

8、证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】： C 39、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： C 40、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 41、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】： B 42、 下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 43、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 44、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的

9、包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 45、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 46、下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】： A 47、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】： B 48、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】： B 49、（）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】： A 50、下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】： B