2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库含答案解析.docx

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1、2022年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库含答案解析第一部分 单选题(50题)1、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】： B 3、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 4、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【

2、答案】： A 5、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.B.C.D.【答案】： A 6、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 7、关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 8、已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】： A 9、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险

3、头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】： B 10、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 11、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以

4、以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】： D 12、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 13、以下关于投资规划的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 14、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 15、资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 16、教育规划的制定方法（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 17、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（ ）。A.750B.350C.1000D

5、.1500【答案】： D 18、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】： B 19、下列不属于客户风险特征的是（ ）。A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好【答案】： C 20、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3，客户小王用30000元购买该产品则6个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】： D 21、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 22、债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】： A

6、 23、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 24、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 25、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 26、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 28、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D

7、.、【答案】： C 29、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 30、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】： D 31、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】： D 32、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 33、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： A 34、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制

8、度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】： C 35、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 36、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 37、以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】： C 39、股利贴现模型的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 40、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】： C 41、货币之所以具有时间价值

9、原因有（）。A.B.C.D.【答案】： A 42、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 43、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】： D 44、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 45、 简单型消极投

10、资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、下列关于教育内容表述正确的是（ ）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】： A 47、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】： B 48、现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】： D 49、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】： D 50、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】： D