2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库答案免费.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库包过题库答案免费第一部分 单选题(50题)1、（2021年真题）强制性的基金信息披露制度，其作用包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 2、全国性社会保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】： A 3、下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 4、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。A.B.C.D.【答案】： B 5、（）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】： C 6、（ ）

2、负责受理短期融资券的发行注册。 A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】： B 7、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】： D 8、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】： B 9、基金一般都是按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】： D 10、可转债的转换价格在以下（ ）情况下可以进行调整。A.B.C.D.【答案】

3、： A 11、大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择（ ）方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】： C 12、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】： A 13、下列关于股权变动的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 14、操作风险损失数据收集主要基于（ ）等几个方面。A.B.C.D.【答案】： D 15、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。

4、如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（）.A.基差风险B.匹配风险C.市场风险D.系统性风险【答案】： A 16、证券发行上市保荐业务管理办法的修订和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】： C 17、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券【答案】： D 18、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金

5、总份额【答案】： A 19、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】： A 20、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 21、量化分析法的主要约束有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 22、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 23、基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 A. B. C. . D. . 【答案】： C 24、基金托管费的计提通常是（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】： A 25、投资者在开放式

6、基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。A.申购B.认购C.买入D.交易【答案】： A 26、（2018年真题）下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 27、下列属于证券交易所的特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 28、按照上市公司证券发行管理办法主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 29、按照证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金公司履行以下（）职责。A.B.C.D.【答案】： D 30、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（ ）。A.B.

7、C.D.【答案】： B 31、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】： B 32、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 33、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 34、我国的证券发行制度有()。A.B.C.D.【答案】： C 35、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。

8、A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份额持有人【答案】： B 36、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】： D 37、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】： B 38、下列选项中，属于社会公益基金的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 39、下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 40、

9、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】： C 41、证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 42、按有无发行中介分类，证券发行可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 43、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 50

10、00D.5 5000【答案】： A 44、基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（ ）A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】： A 46、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： C 47、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权【答案】：

11、C 48、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】： C 49、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场B.货币市场C.债券市场D.资本市场【答案】： B 50、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】： D