2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库题库及答案免费.docx

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1、2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库题库及答案免费第一部分 单选题(50题)1、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： B 2、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（ ）A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.证券交易所风险基金管理暂行办法【答案】： C 3、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。 A.5%B.1%C.3%D.10%【答案】： A 4、按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法

2、行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】： D 5、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D.10【答案】： A 6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】： C 7、某证券公司在2

3、017年3月1日开始行政清理。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（ ）。A.2017年12月31日完成重组B.2018年4月11日完成重组，且未申请延期C.2018年2月28日获批准延期，延期到2020年1月1日D.上述选项均不符合规定【答案】： A 8、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】： B 9、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部【答案】： D 10、下列属于证券自营买卖的对象的有( )。A. . B. . C.

4、 . D. . . 【答案】： D 11、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】： B 12、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官【答案】： D 13、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 14、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 15、下列属于有限责

5、任公司股东会职权的是（ ）。A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】： B 16、关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据

6、基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】： D 17、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】： B 18、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载

7、，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】： A 19、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】： C 20、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】： A 21、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。A.B.C.D.【答案】： A 22、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（ ）。A.发行人应当提交上

8、市公告书B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】： D 23、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、c（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司

9、，评价计分为0分，定为E类公司【答案】： C 24、股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】： D 25、（）负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】： C 26、下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。A.业务规则对企业挂牌设财务指标B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C.业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D.业

10、务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业【答案】： B 27、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】： B 28、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5以上10以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万

11、元以上30万元以下的罚款【答案】： B 29、重大资产重组实施完毕后，凡因不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司所购买资产实现的利润未达到资产评估报告或者估值报告预测金额的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】： D 30、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。A.30B.60C.90D.120【答案】： C 31、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 32、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.8B.3C.

12、10D.5【答案】： D 33、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.B.C.D.【答案】： C 34、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】： B 35、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 36、（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.监事会C.高级管理人员D.股东大会【答案】： A 37、按照证券公司合规管理实施指引的要

13、求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（）董事会负责在日常经营中培育公司合规文化A.B.C.D.【答案】： C 38、发行人、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元的罚款。A.330B.440C.3060D.10100【答案】： D 39、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行

14、为实施集中统一管理B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因【答案】： A 40、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.审计事务所C.资产评估事务所D.会计师事务所【答案】： D 41、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 42、有权召集持有人大会的机构是（）。 A.基金公司B.证券公司C

15、.证券交易所D.基金管理人【答案】： D 43、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】： A 44、根据证券公司监督管理条例，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 45、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 47、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于

16、实体经济生产经营，不得直接或间接用于（ ）用途。A.B.C.D.【答案】： D 48、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（ ）。A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%C.不能清偿到期债务D.未取得证券从业资格证书【答案】： D 49、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万100万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元【答案】： A 50、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.B.C.D.【答案】： B