2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（名师推荐）.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库带答案（名师推荐）第一部分 单选题(50题)1、（ ）对整个金融市场有着直接、主要的影响。A.财政政策B.收入政策C.货币政策D.重要企业【答案】： C 2、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】： C 3、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 4、（ ）是金融交易和风险管理行为的基本特征。A.以风险换收益B.风险收益平衡选择C.风险和收益的二元结构D.风险与收益组合【答案】： B 5、证券市场上的主体，是指进入证券

2、市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。A.B.C.D.【答案】： B 6、下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、（2021年真题）企业可以通过（ ）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】： D 8、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 9、证券公司风险控制指标不符合有关规定A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】： C 10、影响财政政策作用发挥的因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、客户在委托买卖证券时，支付的（ ）

3、由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。A.过户费B.印花税C.佣金D.契税【答案】： C 12、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】： A 13、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】： C 14、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 15、（2021年真题）科创板上市公司可能退市的情况不包括（?）A.欺诈类强制退市B.交易类强制退市C

4、.规范类强制退市D.重大违法强制退市【答案】： A 16、下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货B.外汇期货C.股票价格指数期货D.利率期货【答案】： A 17、下面对证券交易所描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（ ）年的利息。A.1B.2C.3D.6【答案】： A 19、（）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金【答案】： A 20、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最

5、近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】： B 21、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（）的原则共同发行的企业债券。A.B.C.D.【答案】： B 22、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.B.C.D.【答案】： B 23、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.2%B.3%C.4%D.5%【答案】： D 24、以下不符合公正原则要求的是（ ）。A.证券立法机构应当制

6、定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】： C 25、优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为（ ）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】： C 26、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐

7、的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】： A 27、关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是（ ）。A.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不得提供期货行情信息及交易设施B.证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割C.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金D.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】： A 28、股票投资的主要分析方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 29、金融自由化的主要内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： A 3

8、0、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款【答案】： B 31、影响债券现金流的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 32、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）。A.外国债券-日本债券B.外国债券-欧洲债券C.欧洲债券-亚洲债券D.欧洲债券-日本债券【答案】： B 33、下面关于风险的相关描述，说法不正确的是（ ）A.声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.操作风险可能带来损失，也可能带来收益D.对

9、操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险【答案】： C 34、投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（ ）和（ ）。A.基本账户，一般账户B.基金账户，资金账户C.基金账户，债券账户D.基本账户，专项账户【答案】： B 35、证券公司风险控制指标不符合有关规定A.1个月B.2个月C.3个月D.1年【答案】： C 36、根据证券法第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 37、金融期货与金融期权的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、

10、以下关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）A.首次公开发行股票可以根据实际情况，采取网下发行、网上发行以及向战略投资者配售等方式B.首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格C.公开发行股票数量在2000万股（含）以下的，不可以通过直接定价的方式确定发行价格D.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权【答案】： C 39、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 40、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D

11、.【答案】： D 41、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】： C 42、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（ ）。A.短期国债、中期国债和长期国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.流通国债和非流通国债D.贴现国债和附息国债【答案】： A

12、43、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 44、我国金融市场现状表现出的特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 45、下列关于项目收益债券的说法中，正确的是（ ）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币【答案】： A 46、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。A.6B.5C.4

13、D.3【答案】： A 47、下列哪些属于国际资本流动的原因?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期货【答案】： B 49、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 50、下列关于市场风险的说法中错误的是（ ）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】： B