2022年证券从业之金融市场基础知识题库及答案免费下载.docx

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1、2022年证券从业之金融市场基础知识题库及答案免费下载第一部分 单选题(50题)1、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】： B 2、有关中央银行的职能说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 3、理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 4、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民

2、币。A.1B.2C.3D.4【答案】： B 5、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（ ）审批。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】： C 6、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性【答案】： C 7、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 8、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 9、关于同业拆

3、借市场的特点，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 10、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】： A 11、证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】： D 12、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行

4、，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】： B 13、下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场【答案】： C 14、证券交易通常都必须遵循（ ）。A.价格优先原则和时间优先原则B.时间优先原则和价格优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则【答案】： A 15、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 16、关于国债的说法，下列正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 17、私募基金募集应

5、当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】： D 18、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。A.463B.400C.397D.497【答案】： C 19、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】： C 20、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、 C.、D.、 【答案】： C 21、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投

6、资银行属于金融中介的（ ）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】： D 22、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展【答案】： B 23、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.B.C.D.【答案】： C 24、根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益B.投资风险C.投资义务D.投资评估【答

7、案】： B 25、下列关于创业板市场的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 26、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】： B 27、鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双

8、方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【答案】： B 29、股票发行的定价方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 30、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】： A 31、按照中华人民共和国慈善法规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的，应当遵循的原则不包括（）。A.合法B.安全C.谨慎D.有效【答案】： C 32、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 A.远期利率协议B.远期汇率协议C.远期合约D.远期

9、交易【答案】： A 33、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平B.经调整后的价格水平C.价格水平D.加权价格水平【答案】： B 34、美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】： A 35、( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。 A.董事长B.总经理C.监事D.董事会秘书【答案】： D 36、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。 A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】： D 37、我国的国际债券主要有（）。A.、 B.、C.、D.、【答案】： B 38、根

10、据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）。?A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】： A 39、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A.转让权B.查阅权C.表决权D.分配权【答案】： C 40、下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、股票账面价值又称为（ ）。A.清算价值B.股票内在价值C.股票面值D.股票净值【答案】： D 42、我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过(

11、)。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】： A 43、创新型货币政策工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 44、证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 45、国际债券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】： A 46、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 47、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（ ）。A.指定商业银行系统根据客户转

12、账指令启动客户资金转账交易B.客户证券交易由证券公司单方发起C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司【答案】： C 48、（2019年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】： B 49、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】： A 50、在（ ）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。A.级市场B.二级市场C.一级市场或二级市场D.级市场与一级市场【答案】： A