2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库题库及答案免费下载.docx

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1、2022年最新证券从业之金融市场基础知识题库题库及答案免费下载第一部分 单选题(50题)1、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价【答案】： D 2、运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（）A.B.C.D.【答案】： B 3、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 4、债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。A.10，1B.10，2C.20，1D.20，2【答案】： A 5、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分

2、为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 6、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括()。A.B.C.D.【答案】： A 7、国外主要股票市场的股票价格指数有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 8、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（?）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】： B 9、（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合

3、转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】： D 10、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（ ）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】： D 11、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.

4、VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】： A 12、（2019年真题）下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】： B 15、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 16、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（ ）。A.中

5、间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】： A 17、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】： B 18、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。A.资产管理机构：经

6、营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元【答案】： B 19、债券现券买卖的交易方式为（），结算方式为（）。A.全价交易；净价结算B.净价交易；全价结算C.净价交易；净价结算D.全价交易；全价结算【答案】： B 20、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（ ）。A.实行贷款五级分类

7、B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于3%D.贷款损失准备计提充足【答案】： C 21、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】： C 22、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 23、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年

8、下降70%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】： C 24、QFII可以参与（ ）的申购。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（ ）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70B.二；80C.二；60D.一；90【答案】： D 26、下列选项中不属于债券特点的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 27、科创板具体交易方式不包括以下（ ）方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】： A 28、股票市场融资的特点有（ ）

9、。A.B.C.D.【答案】： A 29、 中央政府发行的国债，主要用途有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 30、从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 31、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【答案】： C 32、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。 A.、B.、C.、D.、【答案】： C 34、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过6

10、5%。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 35、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】： D 36、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】： D 37、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】： B 3

11、8、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】： A 39、（2019年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】： D 40、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 41、（）是证券化基础资产的原始权益人。A.受托人B.信用评级机构C.发起人D.承销人【答案】： C 42、

12、证券市场融资活动是指资金盈余单位和（ ）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.个人投资者B.赤字单位C.证券投资单位D.证券公司【答案】： B 43、关于股票性质描述正确的是（）。A.股票是设权证券B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式C.股票所代表的权利本来不存在D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的【答案】： B 44、证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A.内在价值B.实际价值C.账面价值D.票面价值【答案】： A 45、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.

13、【答案】： D 46、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（）。A.B.C.D.【答案】： A 47、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】： D 48、关于基金资产估值，下列表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 49、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人B.证券交易的任意受托人C.证券交易的多个受托人D.证券发行的唯一受托人【答案】： A 50、下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： C