发达国家数字贸易壁垒的现状影响与我国的应对之策.docx

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1、毕 业 论 文论文名称：发达国家数字贸易壁垒的现状、影响与我国的应对之策学 院：国际经贸学院专 业：国际经济与贸易学 号：1601036学生姓名：姚计源指导教师：宾建成2020 年 02 月毕业论文独创性声明目 录摘 要4ABSTRACT51 绪论61.1 选题的背景和意义61.2 相关文献综述71.3 研究思路、方法与结构安排81.4 研究的创新点与不足92 数字贸易壁垒概述92.1 数字贸易的含义、分类与特点92.1.1 数字贸易的含义92.1.2 数字贸易的特点102.1.3 数字贸易的分类112.1.4 数字贸易的国际规则122.2 数字贸易壁垒的内涵132.2.1 数字贸易壁垒的界定

2、132.2.2 数字贸易壁垒的表现形式143 发达国家数字贸易壁垒的形成、现状与影响153.1 发达国家数字贸易壁垒的形成163.2 发达国家数字贸易壁垒的现状163.2.1 关税壁垒163.2.2 本地化政策173.2.3 数字规制壁垒204 发达国家数字贸易壁垒的影响分析214.1 发达国家数字贸易壁垒对数字产品贸易的影响224.2 发达国家数字贸易壁垒对数字服务贸易的影响255 我国应对发达国家数字贸易壁垒的策略335.1 我国数字贸易发展的现状335.2 我国应对发达国家数字贸易壁垒面临的挑战345.3 我国应对发达国家数字贸易壁垒的具体策略355.4 我国数字贸易发展的前景与展望38

3、参考文献40摘 要在数字通信技术高速发展的背景下，数字信息成为了这个时代的重要引导，应运而生的数字贸易也正在逐渐改变世界经济的格局。发达国家数字领域的技术领先、行业起步早、发展积极等优势，使其占据了国际数字贸易的主导地位。本文通过对各国际组织的关于数字经济的报告的解读、对发达国家数字壁垒现状的研究以及对数字贸易相关数据的量化分析，认为发达国际对数字贸易的治理态度对各国数字经济会产生深远影响，例如欧盟数字税政策、美国恶名市场名单及各国数据本地化政策。发达国家目前的数字贸易限制政策着重于保护国内数字产业以及信息安全，并试图以此为契机，主导国际数字贸易规则。在此背景下，中国应以数字丝绸之路为切入点，

4、合理开放数字市场，加强国际合作，完善数字贸易规则治理，体现中国数字贸易治理的国际价值。=摘要，还要把文章的观点提炼出来。尤其是核心观点，最好总结成一段话。关键词： 数字贸易，贸易壁垒，发达国家，中国应对ABSTRACTWith the rapid development of digital communication technology, digital information has been becoming an important guide of the age. The advantages of advanced technology, early start of indu

5、stry and active development make developed countries are occupying the dominant position of international digital trade. Based on the interpretation of the reports of various international organizations on digital economy, the research on the current state of the digital barriers in developed countr

6、ies and the quantitative analysis of the data related to the digital trade, this paper holds that the governance attitude of the developed countries towards the digital trade will have a profound impact on the digital economy of various countries, such as the EU digital tax policy, the US notorious

7、market list and the data localization policies in various countries. The current digital trade restriction policies of developed countries focus on protecting the domestic digital industry and information security, and try to take opportunity to lead the international digital trade rules. In this co

8、ntext, China should take the digital silk road as a starting point, reasonably open up the digital market, strengthen international cooperation, and improve the governance of digital trade rules to reflect the international value of Chinas Digital Trade Governance.Key Words：Digital Trade，Trade Barri

9、ers，Developed Country，Countermeasure发达国家数字贸易壁垒的现状、影响与我国的应对之策1 绪论1.1 选题的背景和意义随着互联网的高速发展，一场数字化革命席卷全球，也影响了世界经济的格局。以现代信息通讯技术网络为载体的数字贸易改变了长久以来的传统贸易模式，使国际贸易的数字化以及数字产品的直接交换成为了可能。基于数字贸易技术的前沿性与发展的无限性，数字贸易正成为新一轮国际贸易竞争的主要领域。而在中美经贸摩擦不断升级的背景下，中国与世界发达国家之间的数字领域的竞争关系也见微知著。近年，在不断进步的信息技术以及越来越密切的国际贸易合作关系的推动下，国际数字贸易取得蓬

10、勃的发展。但作为一种新兴的贸易模式，数字贸易仍处于萌芽阶段，国际数字贸易规则的尚未完善以及发达国家掌握的数字技术优势，使得世界各国在关于国际数字贸易的主导权和规则制定方面展开了激烈的竞争。与此同时，也催生出了与国际数字贸易相关的各种新形式的数据保护措施和数字贸易壁垒。发达国家目前对数字贸易政策的侧重点各有不同且形式多样，但主要目的基本都是为了创造利于本国数字经济发展的贸易环境以及主导国际数字相关规则的制定。而由于中国的政治环境及国家形式的特殊性，目前许多发达国家都将中国的数字政策视为数字保护主义，限制对中国的数据流动和数字贸易进出口。美国甚至以此作为对中国实施经济制裁的依据。这对处于国际话语体

11、系和社会主义政治发展方针的冲突点上的中国来说，无疑是一次重大的考验。而另一方面，发达国家的数字治理又为中国的提供了模版和样本。如何与世界各国开展数字贸易合作，如何权衡国家信息安全和数据自由跨境流动以及如何从中提炼出适合中国数字经济发展的道路，是中国目前主要面临的机遇和挑战。中国需要将这次国际贸易模式的剧变当作一场新的游戏，从规则制定开始，在公平竞争的前提下掌握国际主导权，展现中国实力；在政策方面，依据国际形势，采取合理有效的应对策略，把握住国际贸易变革的新机遇，保证国家在未来数字贸易中的利益。1.2 相关文献综述关于数字贸易的定义，美国国际贸易委员会（USTIC）在2013年7月和2014年8

12、月分别发布的美国与全球经济中的数字贸易第一、第二部分中均有阐释，综合来说就是通过互联网传输的数字产品和服务或基于互联网技术的实体货物的国内外贸易活动。2018年9月，浙江大学“大数据+跨境电子商务”的世界与中国数字贸易发展蓝皮书指出了美式定义未能提及智能制造的局限性，进一步拓展定义，指示出数字贸易推动消费互联网向产业互联网转型以及实现制造业智能化的最终目标。关于数字贸易与数字经济，李忠民、周维颖（2014）分析，数字贸易与传统贸易相比，具有三大主要特征：以互联网传输技术和数字交换技术为基础、手段和媒介；以供求双方所交互的数字化数据信息作为贸易标的；数字产品和数字服务的商业模式创新，认为数字贸易

13、不仅是一种新的贸易方式，也是一种新的经济业态，指明把握数字贸易的特征和规律、促进经济结构转型对国家经济发展的重要性。数字国际贸易规则方面，虽然没有具体全面的数字领域的规则，但WTO等国际组织在其他协定中均有提及数字经济相关的规定。伊万沙拉法诺夫, 白树强（2018）认为，WTO不久将会回到相关议题的探讨上，在发展数字贸易规则和促进数字贸易自由化、便利化、透明化方面不断努力。数字经济方面，中国信通院（2017、2018、2019）制定了数字经济规模的测算框架，并以年度报告的方式，总结世界各国的数字经济发展情况，将数字经济规模分为数字经济基础部分和数字经济融合部分，对数字化产业规模和产业数字化规模

14、进行综合测算。衡量标准包括数字经济规模、产业数字化比重、数字经济行业渗透率等。关于数字贸易壁垒，Koske（2014）首先指出了互联网经济中的三个潜在冲突的政策目标：（1）启用互联网；（2）促进或保持互联网内外的竞争；（3）更广泛地保护消费者和隐私，说明了数字经济发展中面临的数据保护和贸易流通的矛盾性，数字贸易壁垒也由此应运而生。张茉楠（2019）综合APEC、OECD和WTO报告整理出了全球数字贸易障碍类型及主要内容，主要为强制本地化要求、市场进入的限制、数据及个人隐私保护措施、知识产权保护等。数字壁垒影响方面，方元欣（2019）就数字贸易壁垒的数据本地化政策方面入手，主要分析了美国和欧盟目

15、前对数据本地化和数据跨境流动实施的措施以及目的，认为美国主张数据自由流动是为了推进数据跨境流动对美国数字产业的发展，并以此占据理论高低，企图主导全球规则；欧盟的单一数字市场战略是为了建立数字贸易“朋友圈”，对圈内外采取双重标准，营造符合欧盟数字产业的国际贸易环境。李京普（2018）主要就知识产权数字壁垒，阐述了美国恶名市场名单制度在互联网经济发展的环境下，如何扩大对数字贸易的影响，并且就美国如何利用强势国际地位，推动订立可转化为知识产权数字壁垒的国际条约进行具体分析。数字壁垒的衡量方面，经济合作与发展组织（OECD）（2019）和欧洲国际政治经济中心（2018）分别就影响数字服务贸易限制和数字

16、贸易限制的各影响因素进行统计和测算，给出了衡量数字贸易壁垒的评估性指标：数字服务贸易限制指数（Digital STRI）、数字贸易指数（DTRI），并以此对各国数字贸易限制情况进行排名，评估各国的数字管制水平以及数字贸易的治理状况。关于中国应对，孙颖（2019）借欧盟数字税议题的提出，就中国数字税收问题给出了分析和建议，认为中国征收数字税符合经济和法律需求，是大势所趋，而推行数字税方面则需结合国情，循序渐进地开展征税工作；田晓萍（2019）从欧盟的一般数据保护条例出发，建议中国不要盲从美欧的数字治理方法，要构建符合国际立法趋势和我国现实需求的个人信息保护法。上述文献就数字经济的各个方面，给出了

17、合理的定义或分析，对本文提供了极大的帮助和理论支撑。数字经济作为数字时代下的新领域，将会随着信息技术的进步愈发体现其重要性。本文将在前人的基础上，对国际数字贸易，尤其是数字壁垒方面的问题进行深入探讨，并分析中国当前形式，提出中国的应对方案。1.3 研究思路、方法与结构安排=这一段主要是思路和结构安排，你的方法没有说明。本文从国际数字贸易的现状和国际环境入手，通过分析文献的方式，综合了各国和国际组织关于数字贸易的定义和分析，综合出数字贸易的特点和概况，划分出四大类对数字贸易存在潜在影响的贸易壁垒，并以此为依据，阐述了世界主要发达国家的数字贸易壁垒现状；收集各国数字经济的年度数据，比较各国的数字政

18、策。接着借助各国际组织的相关报告和国际贸易方面的数据，通过建立数学模型的方式，测试了数字贸易相关的限制指数量化数字壁垒的可行性，并具体分析数字壁垒的影响。最后，综合以上分析，阐明中国目前所面临的问题与挑战，对中国数字贸易的发展给出建议。1.4 研究的创新点与不足=你的创新点应该也要指出来，然后讲不足。本文关于数字壁垒的定义、分类、衡量以及对限制指数的解读，是参考了各国际组织的报告，并结合了个人观点，总结归纳得出的结论。但由于本人对国际贸易规则和协议方面内容的知识储备不足，未能对数字贸易规则进行详细的解读。分析方面，由于目前国际上对数字贸易限制的衡量均为评估性指标，缺少具体分析数字壁垒具体影响的

19、研究文献，因此本文以此为研究重点，通过建立数学模型的方式，测试了OECD的数字服务贸易限制指数量化数字服务贸易影响的可能性并进行具体分析，尝试利用数据直观地体现数字壁垒的对各国经济的影响。但由于以数字订购和数字交付方式完成的贸易目前尚未有具体的分类与统计以及影响数字产业实体商品贸易的方面较多，加之本人理论素养方面不够成熟，仅以ICT产品和服务贸易代表数字贸易，且未能就影响数字产品贸易的具体因素以及数字壁垒对其的影响进行全面的分析。2 数字贸易壁垒概述2.1 数字贸易的含义、分类与特点2.1.1 数字贸易的含义由于数字贸易是随着互联网技术的发展而产生的新兴贸易模式，所以目前为止，世界各国及国际组

20、织尚未能够就其确认一个通用的标准或定义。美国国际贸易委员会（USITC）在2013年7月的美国与全球经济中的数字贸易I中，首次将“数字贸易”这一概念定义为：通过互联网传输的产品和服务的国内商业活动和国际贸易；在2014年8月的美国与全球经济中的数字贸易II中，又对第一部分的概念进行了拓展：在原定义之外，将与数字网络相关的实体货物贸易也包含在数字贸易的范畴之中，例如硬拷贝在CD、DVD上的书籍、软件、音乐和影片。随后，在2017年，美国贸易代表办公室又对“数字贸易”的概念进一步扩展，将实现全球价值链的数据流、实现智能制造的服务以及其他相关的平台和应用也纳入数字贸易的范畴。而中国方面，浙江大学“大

21、数据+跨境电子商务”创新团队在于2018年发布的世界与中国数字贸易发展蓝皮书 浙江大学“大数据+跨境电子商务”创新团队. 世界与中国数字贸易发展蓝皮书. 浙江大学区域开放与发展研究中心. 2018中,在美版定义的基础上，进一步提示出数字贸易的发展将推动消费互联网向产业互联网转型，并将实现制造业智能化作为数字贸易发展的最终目标。综合以上定义，本文认为，数字贸易是一系列与数字技术相关的国内商业活动和国际贸易，并以此为基础来发展产业互联网与智能制造的贸易模式。2.1.2 数字贸易的特点数字贸易是传统贸易在互联网技术发展的背景下所发展出的新兴贸易模式。数字贸易对于传统贸易来说，是一种延续和发展，拓宽了

22、贸易模式的边界。作为由信息时代所催生出的贸易模式，数字贸易正是得益于互联网信息技术的井喷式发展，依靠信息技术对全世界通讯、传输方式的巨大变革，使数据成为了现代贸易中至关重要的生产资料和交易对象。根据最新的数据统计，2019年全球电子商务销售额到达了35830亿美元，相比2016年增长了近一倍，并且预计在未来将仍呈逐年快速增长之势，2023年的预估总额将达到65420亿美元。可以预见，信息通讯技术正在逐步超越第一、第二次工业革命的成果，重构世界的技术结构，并以此影响世界经济格局，将生产与贸易活动向着数字化与智能化升级。数字贸易除了具有传统贸易的形式以外，还衍生出了以数据流通为基础的数据流交易，通

23、过互联网等信息通讯技术，实现虚拟数字商品和服务的传输，打破了传统贸易的现实因素的桎梏。李忠民 李忠民,周维颖.美国数字贸易发展态势及我国的对策思考J.全球化,2014,(11):60-72+134.认为，数字贸易与传统贸易相比，具有三大主要特征：以互联网传输技术和数字交换技术为基础、手段和媒介；以供求双方所交互的数字化数据信息作为贸易标的；数字产品和数字服务的商业模式创新。综合以上特征，本文将数字贸易的特点归结为以下三点。一是虚拟化。虚拟化即数字化，是数字贸易相较于传统贸易的本质区别与特征。数字贸易以藉由无形的知识和技术所产生的数据作为商品，在互联网等信息通讯平台上，同时经由电子支付手段，完成

24、数字产品和服务的传输。数字产品与服务因而具有了可复制性和无磨损性等特性。另一方面，在这样的贸易流程中，可以同时实现贸易对象、贸易平台和交换方式的虚拟化，使数字贸易突破传统贸易的现实性，成为一种完全虚拟化的贸易模式。二是互动化。由于互联网技术的进步所推动的电子商务的发展，如今B2C、C2C等商业模式正在逐渐兴起。加之，诸如淘宝、亚马逊等互联网交易平台的发展，使得企业与消费者之间的距离不断缩短。交易双方之间的信息交互也在逐渐瓦解传统的商业关系和供应链流程。更为高效、直接的互动模式正在逐渐走向贸易的主流。三是智能化。计算机与网络技术的智能，拓宽了人类智慧的边界，提升了贸易的效能。近年，大数据、云计算

25、等新型互联网技术的发展为数字贸易提供有力的技术支撑。供求双方不再是简单的点对点的交流，而是在一系列智能化的信息中，互相筛选，了解偏好，从而提高交易效率和交易机会。人类智慧与技术智能的结合也由此成为了数字贸易中最为突出的优势之一。2.1.3 数字贸易的分类根据经济合作与发展组织（OECD）和世贸组织（WTO）的衡量标准，数字贸易从形式上可分为数字订购和数字交付；从商品本身，依然是产品和服务两个常规类别。数字产品包括信息和通信技术（ICT）产品和其他数字订购商品（关于这一点仍有争议，比如在互联网上以数字订购方式交易的鞋子这些实体货物，难以被视为数字产品）；数字服务包括数字订购（且非数字交付）服务、

26、数字交付服务和数据信息。该分类与ICT贸易有很大部分的重合，可以说，除了难以用货币衡量的数字信息流通以及难以界定的数字交付和数字订购以外，数字贸易主要包含ICT产品、ICT服务、基于ICT的服务和潜在的ICT贸易。ICT产品由于其通过电子手段进行传输、显示、信息处理和通信功能，属于基于数字技术的数字货物；ICT服务是由信息通信技术所主导的服务贸易（包括软件服务、互联网服务、信息服务），理所当然地被归类于数字服务。关于ICT产品，根据中国电子信息产业统计年鉴，ICT产品贸易主要由八类产品组成：通讯设备类、广播电视设备类、电子计算机、家用电子电器类、电子仪器设备、电子元件、电子器件和电子材料，总共

27、包括39类HS编码分类项下的产品，统称为ICT产品或ICT制造业产品。关于ICT服务，根据联合国贸易和发展会议（UNCTAD）2015年10月发布的ICT服务和基于ICT的服务的国际贸易 United Nations conference on trade and development, International Trade in ICT Services and ICT-enabled Services: Proposed Indicators from the Partnership on Measuring ICT for Development, TN/UNCTAD/ICT4D/0

28、3. https:/unctad.org/en/pages/PublicationWebflyer.aspx?publicationid=1413，综合目前国际上三种分类体系（EBOPS2010、CPC Ver.2.1、ISIC Rev.4），大致可分为以下几类：电子通信服务、计算机服务（包括软件服务）、电子销售和电子租赁、电子类保险暨金融服务、电子类行政管理服务、数字许可证、ICT技术研发以及数字教育和培训。以下将会沿用本节的分类方式，对数字贸易进行具体的定量与定性分析。2.1.4 数字贸易的国际规则互联网与信息技术的发展在近十数年始现蓬勃之势，数字贸易也处于方兴未艾的阶段。目前，各国际组织

29、尚未制定一个关于数字贸易的全面协定。但自二十世纪末以来，WTO的一些协定中部分涉及了数字贸易或与其相关的贸易规则：1.信息技术协议（ITA）ITA于1996年缔结，制定了一系列旨在取消对与互联网技术相关商品的关税，降低企业在价值链各个环节获取技术成本的规则，并从2016年7月开始进一步扩大协议，针对201个附加产品取消关税；尽管ITA为IT领域的技术产品贸易提供了良好的基础，但是它并没有解决数字贸易非关税壁垒方面的问题；2.与贸易有关的知识产权协定（TRIPs）TRIPs的目的在于平衡私人权利和公共利益。虽其没有具体地涵盖数字环境中的知识产权保护和措施，但却有诸多知识产权保护在数字环境中的应用

30、。TRIPs中有关版权和相关权利的条款包括有关计算机程序和数据汇编的具体规定。TRIPs阐明，数据库和其他数据或其他材料的汇编，无论是否为机器可读形式，都有资格获得版权保护，即使数据库包括不受版权保护的数据 WTO, “Overview: The TRIPS Agreement,” https:/www.wto.org/english/tratop_e/trips_e/intel2_e.htm. For more information, see CRS Report RL34292, Intellectual Property Rights and International Trade,

31、by Shayerah Ilias Akhtar and Ian F. Fergusson.；3.全球电子商务宣言1998年5月，WTO成员国制定了电子商务工作方案，研究与全球电子商务贸易相关的问题，并对暂停电子传输产品的关税。虽然多个成员提出了在工作方案下推进多边数字贸易谈判的建议，但没有确定明确的前进道路。伊万沙拉法诺夫 伊万沙拉法诺夫, 白树强. WTO视角下数字产品贸易合作机制研究基于数字贸易发展现状及壁垒认为，WTO不久将会回到相关议题的探讨上，在发展数字贸易规则和促进数字贸易自由化、便利化、透明化方面不断努力。2.2 数字贸易壁垒的内涵由于数字贸易是传统贸易在信息时代的发展与延伸，

32、数字贸易存在着传统贸易中的管控措施、技术壁垒等障碍的同时，基于数字产品与实体货物间的差异，也面临着一些新型的障碍。并且，由于互联网是全球性的网络组织结构，任何一个国家或地区对于数字化经济的政策都有可能导致跨越国界的后果，对全世界的数字贸易环境产生深刻的影响。各国政府围绕数字贸易制定政策时，最主要的考虑因素和理由是个人隐私保护和国家安全。而这也正是数字贸易和国家政策的矛盾之所在。互联网信息通讯技术的连接性、互动性、共享性，直接导致了国家在对于数字化产品和服务以及数据开放方面的谨慎态度以及管制的必然性。并且，由于目前数字贸易领域规则的不完善，也使各国易于在维护数据安全的同时藉保护之名义设置贸易壁垒

33、。2.2.1 数字贸易壁垒的界定经济合作与发展组织（OECD）指出了互联网经济中的三个潜在冲突的政策目标：（1）启用互联网；（2）促进或保持互联网内外的竞争；（3）更广泛地保护消费者和隐私。 Koske, I. et al. (2014), “The Internet Economy - Regulatory Challenges and Practices,” OECD Economics Department Working Papers, No. 1171, OECD Publishing, Paris.国家在制定保护个人隐私及国家安全的措施的同时，势必会阻碍互联网发展、影响数字产品市场

34、。虽然关于数字贸易的国际规则方面如上述并达成全面的协定，但根据许多双边或多边自由贸易协定以及世贸组织的信息技术协议，各国对数字产品或作为数字产品贸易基础的信息通信设施的进出口减少或取消了关税。因此，对数字产品施加不合理的进出口关税，有理由被认定为贸易壁垒。另一方面，数字贸易也存在着传统贸易中的市场准入限制、管制措施等非关税壁垒；而与传统贸易不同的是，对跨境数据流传输的限制、对数据的本地化要求、对网络中立性的阻碍等数据流动方面的阻碍，也会影响到数字产品的贸易环境。张国红指出，一些国家政府通常会以制定法律法规的形式，歧视或阻碍数字贸易发展，设置非关税数字贸易壁垒。 张国红. 全球数字保护主义的兴起

35、、发展和应对. 海关与经贸研究, 2020-02-08.因此，带有数字保护主义情绪的数据限制政策或措施，也有理由被认定为数字贸易的非关税壁垒。2.2.2 数字贸易壁垒的表现形式美国国际贸易委员会（USITC）在美国与全球经济中的数字贸易 II中，公布了一项关于美国公司对国际数字贸易壁垒的评估的调查。在该调查中，多家公司被要求就每一个潜在的数字贸易方面的障碍就影响程度进行评分，并列出障碍影响最大的前三个国家以及消除障碍后对业务、销售、就业等的影响。根据调查结果，USTIC列举出了国际数字贸易领域最主要的七类贸易壁垒：数据本地化要求、市场准入限制、数据隐私和保护要求、知识产权侵权、不明确的法律责任

36、原则、审查制度和海关措施。随后，在最新修订于2019年5月的数字贸易和美国贸易政策 Akhtar, S. I., & Morrison, W. M. 2017, Digital trade and US trade policy. Congressional Research Service.中，Akhtar, S.I.将以下可能对数字贸易产生影响的九项措施认定为潜在的数字贸易壁垒：高关税、本地化要求、跨境数据流限制、知识产权侵权、歧视性标准和繁复的检测、数据过滤或阻塞、对电子支付系统的限制或加密、网络安全风险、强制技术转让。基于上述两种分类，并结合张茉楠 张茉楠, 周念利. 中美数字贸易博弈

37、及我国对策. 宏观经济管理, 2019年第07期.根据APEC、OECD和WTO报告整理出的全球数字贸易障碍类型及主要内容，本文将数字贸易非关税壁垒的主要表现形式大致分为以下四类（如表1）：本地化政策、数字服务规制、数字技术壁垒和其他壁垒。表1 非关税数字贸易壁垒的主要表现形式表现形式具体内容本地化政策本地化要求、跨境数据流限制、市场准入限制、强制技术转让数字规制壁垒不完善的法律法规和审查制度、知识产权保护数字技术壁垒电子通信技术标准、歧视性标准、繁复的检测流程其他壁垒数据过滤或阻塞、电子认证和签名、互联网域名、对电子支付系统的限制或加密等本文认为，本地化要求、数据和市场监管及数据保护虽然具体

38、形式有所差异，但是本质上都是对本国数据流动；而与本国数据保护并列的政策还有本地化要求（要求企业使用本地基础设施、通讯设施或与本地公司合作等），强制技术转让等扶植本国数字企业和行业发展的政策。而这些政策目的也通常都是为了促进维护本国数字经济环境并限制境外数据对本国的影响，因此将这些政策一并归结为本地化政策的范畴，便于就数字壁垒的目的和作用，来展开以下数字壁垒影响方面的分析。与本地化政策相并列的还有数字规制壁垒和数字技术壁垒，这两类的数字贸易限制分别是按数字经济的规则保护和信息通信技术方面的要求与限制进行划分。而关于互联网的网络阻碍、电子系统限制等数字经济特有的、由互联网本身的性质所导致的贸易方面

39、的壁垒，统一归为其他壁垒。由于本地化政策是数字贸易壁垒中范围最广、使用最多的核心内容，且由于数字经济的快速发展主要由数字数据（digital data）所驱动的 United Nation, 2019. Digital Economy Report 2019. ，因此数据限制类的本地化政策对数字贸易的影响也是最大的，在壁垒的影响分析部分将会着重于该政策对数字贸易的作用。3 发达国家数字贸易壁垒的形成、现状与影响由于发达国家信息通信技术处于世界的领先地位，且世界主要的发达国家在数字贸易方面也呈不断发展之势。目前，世界电子商务由少数几个发达国家经济体和中国所主导，美中日韩四国占到了全球总量的50%

40、。另据统计，美国2017年信息和通信技术（ICT）服务出口总额为422.18亿美元，相比2016年增长了36.67亿美元；日本2017年ICT服务出口总额为50.50亿美元，相比2016年增长了11.90亿美元。由此可见，数字技术对于发达国家经济贸易的影响已经初具规模并正在逐步扩大；另一方面，美国2019年互联网用户数量达到3.12亿，占美国总人口的95.5%；日本为1.18亿，占总人口数的93.2%；并且美国和日本2019年的移动互联网用户数量分别达到2.62亿和0.68亿，分别占总人口数的80.2%和54.1%。在发达国家，几乎所有的国民都在使用互联网，并且便捷高效的移动互联网也吸引了大部

41、分的互联网用户，随着网络支付的普及和物流行业的发展，更多的用户可能或已经成为了数字产品的潜在消费者。这一趋势势必会导致发达国家政府越来越重视国际数字贸易的发展前景，从而制定一系列利益相关的政策、措施和协议。如上文所述，由于数字贸易政策与互联网发展的必然矛盾，占世界经济主导地位的发达国家对数字贸易的反应几乎无可回避地会影响到世界经济的发展，尤其会影响到以中国为首的发展中国家的利益。3.1 发达国家数字贸易壁垒的形成有研究表明 Paul Zwillenberg, Dominic Field, David Dean. Greasing the Wheels of the Internet Econo

42、myR, Boston Consulting Group: February 2014.，互联网对发达经济体GDP增长的贡献率达到5%9%左右，同时其对发展中国家GDP增长的贡献率达到了更高的水平，平均为15%25%。这就引起了发达国家对本国的数字技术与数字经济的保护与支持，导致发达国家从政策上使发展中国家数字产品进出口受到影响和阻碍，而这正是导致潜在的数字贸易壁垒形成的动因之一。此外，保护个人信息和维护国家安全，也是国家制定数字贸易障碍是重要的考量因素。由于数据所包含的信息的多样性和丰富性，且随着数字传输技术的高速发展（例如最新的5G通讯技术），国家在对于数据传输方面的通常会持谨慎的态度。数

43、据所包含的重要的国家安全信息和个人的隐私信息以及数字传输对经济的不断介入，合理维护数字安全也成了各国权衡贸易政策重要依据。数字保护主义也由此潜滋暗长，成为数字贸易壁垒兴起的另一动因。3.2 发达国家数字贸易壁垒的现状3.2.1 关税壁垒虽然国际上暂未制定出全面的关于国际数字贸易的规则或协定，但WTO对于信息通信技术产品以及电子商务等方面的规则，无一例外指向了减让或取消数字产品关税的方向。并且，由于美国等发达国家是国际电子商务领域最大的进出口方，其对数据自由流动的推崇致使许多发达国家对于削减数字产品关税方面都采取了积极的措施。例如，美国和日本在2019年10月签订的美国和日本关于数字贸易的协定中

44、，在第四条“关税”部分，明确提出双方不得就电子传输（包括电子传输的内容）征收关税。但例外的是，欧盟对于数字经济关税方面的态度却相对谨慎。2018年3月，欧盟委员会提出了就欧盟数字经济活动征收数字税的长期和临时的提案，旨在向以非实体内容（数据）获取利润的数字企业征税。由于欧盟成员国之间存在一定的意见分歧，导致该项提案目前处于搁置阶段。但一些作为提案支持者的欧盟成员国随后已经或计划推进本国单独的数字税征税方案，比如英国于2018年11月发布的数字服务税：咨询文件和法国提出的于2019年起对互联网巨头公司（谷歌、脸书、苹果和亚马逊）的广告收入、线上交易以及用户信息相关的销售业务征税的法案。此外，受欧

45、盟的影响，韩国、印度等国目前也正在考虑对大型互联网公司征收数字税，经合组织（OECD）也提出了相关的倡议。3.2.2 本地化政策1992年全球互联网数据传输流量约为每天100GB，十年后的2002年增长到了每秒100GB，而到2017年已经达到了每秒46600GB，且预计2022年，将会达到每秒150700GB。数字通信技术的高速发展以及互联网技术的不断更新，使得数据愈发体现其经济价值的同时，数据也因其与信息的紧密联系性而使数据流通与隐私安全的关系成为了互联网信息时代不可回避的重要议题。在国家层面，本地化政策作为权衡数据流通和信息安全的重要手段，成为了数字贸易中的最为核心也是最为普遍的限制性措

46、施。在本地化政策方面，世界各国都从本国利益出发，采取了不同的立场和措施。虽然从二十世纪末电子商务的逐步发展开始，世界各国已经逐渐地将数字贸易的本地保护措施纳入考量之中，但2013年的斯诺登事件成为了网络安全问题爆发的关键导火索。有数据显示，2011年到2017年间，全球数据本地化措施的数量翻了一倍。世界各国政府及民众在此之后，愈发清晰地意识到了网络数据与国家安全和个人隐私的紧密联系，而美国政府对世界的数据监控，也引起了人们对数据安全的担忧以及各国政府对数据本地化和境外数据管制的重视。其中，发展中国家通常会将数据本地化要求作为保护国内产业的重要手段之一。 2012年，印度颁布了国家数据共享和无障

47、碍政策，这实际上意味着政府数据（由政府机构拥有或使用公共资金收集的数据）必须存储在本地数据中心。另一方面，与发展中国家对数据本地化保护重视的趋同现象相异的是，发达国家在跨境数据流动和数据本地化政策方面的具体实施机制呈现出差异化的现状。（1）美国美国是最为推崇跨境数据自由流动的国家。美国信息产业的优势十分依赖数据的自由流动，有数据显示，数据自由流动会使美国的GDP增长3.4%到3.8%，并创造240万的就业岗位。并且，美国众多的大型跨国数字公司，比如，亚马逊(Amazon)、谷歌(Google)、脸书(Facebook)、网飞（Netflix），都是全球数据自由流动的主要受益者。跨境数据流动是数

48、字公司开拓国外市场、拓展全球性业务的主要手段和途径。2017年，网飞（Netflix）公司的营收达到117亿美元，而国际市场占营收的比重达到了43.5%，几乎与本国市场持平。在跨境数据流动的国际环境方面，美国也在极力扮演自由主义者的角色。在2018年和2019年，美国都提出了要监测并致力于消除数据本地化要求的倡议，并要求世界各国消除或减让本国的数字贸易壁垒。然而，虽然在美国现有的半数立法中包含减让数据流动限制的明确规定，但是近几年在国际数字贸易规则和谈判方面，美国在签订的多边或双边自由贸易协定时，仍然对数据的自由跨境流动采取谨慎的态度，留有一定政策周旋空间。美墨加三国协议（USMCA）规定，成员方有权采取或维持为实现合法的公共政策目标所必须的限制性措施。在此背景下，方元欣 方元欣. 数据本地化政策的全球博弈分析J. 中国信息化, 2019(12):101-104分析，美国目前所采取的对于数据本地化的举措主要有以下三点特征：抢占理论高地，逐步推动数据的自由跨境流动；灵