大学开题报告 (161).doc

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1、西安交通大学网络教育学院毕 业 论 文 开 题 报 告论文题目证券公司经济业务转型发展研究 班 级 学 号 姓 名 联系方式 指导教师 提交日期 一、选题的理论意义与实际意义在我国，证券公司成立以来，经纪业务一直是最基本的业务之一，也是证券公司重要的利润来源。而现在，我国证券行业佣金战加剧，同质化服务突出，这样做的后果就是经纪业务的利润在不断下降，我国证券行业大多是以经纪业务为盈利主要增长点。从传统的经纪业务盈利模式看，充斥着各种矛盾，我们只有跨越式转型、创新才能推动证券公司经纪业务的持续稳定健康的发展。证券市场的快速发展，已经使得我国证券经营机构主要赖以生存的经纪业务盈利模式发生极大的变革。

2、证券市场的快速发展，已经使得我国证券经营机构主要赖以生存的经纪业务盈利模式发生极大的变革。作为国内券商最为稳定的利润来源，佣金收入一直都是券商利润的基础和主要组成部分，但是当前其在很多方面受到政策以及行情、及券商内部认识上的偏差，其经纪管理模式也会对其产生一定的影响和制约，最终导致发展瓶颈出现，这就需要我们针对性、系统性的突破，不断创新转型，这也是本文选题的关键的意义。二、论文综述蒋嗣勇在对证券公司经纪业务转型发展的思考一文中，认为证券行业经纪业务发展现状证券经纪业务一直是我国证券公司的重要收入来源,证券经纪业务不仅能带来最直接的交易佣金收入,而且还是融资融券、金融产品销售等业务开展的主要基础

3、,营业部更是连接客户的重要桥梁。最近几年,随着行业创新的不断开展,证券经纪业务呈现如下发展特征:1.佣金率不断下降2015年,受一人多户政策及互联网金融等因素的影响,证券公司经纪业务竞争逐渐激烈，想要在激烈的市场竞争中占据优势就需要不断创新并进行转型。喻颖玲在互联网环境下券商业务转型策略研究-以G证券公司财富管理为例一文中，对我国券商目前所处的环境进行了分析,对券商在传统业务方面存在的问题展开了研究,借鉴国外券商的转型的过程,揭示国内券商在新的环境下转型的必要性和未来转型方向,并且文中以G证券的财富管理业务转型为例,研究我国券商在转型过程中遇到的问题,并且提出相关对策。宋迎春，张涛在金融创新背

4、景下证券公司业务战略转型研究以某证券公司为例一文中，参照公司发展战略确定理论及互联网背景下的金融运作理论,且基于我国某证券企业中的运作组织架构和人工资源、经营模式变革、革新风险管控等相关内容而完整拟定出了该证券企业实现长远发展的战略规划,从而为推进该企业金融业务的拓展提供指导。杨洪在中国Z证券公司经纪业务竞争战略研究一文中，通过战略分析的定性和定量方法,确认公司的竞争战略选择。综合来看,中国Z证券公司所面临的威胁因素大于机会因素,优势因素大于劣势因素,因此应该选择多样化战略作为主导战略;并把业务转型升级、提高投资顾问能力、提高信息技术应用能力作为主要的备选战略。另外,结合自身情况,公司还应该选

5、择差异化战略作为主要的通用竞争战略,并在一定范围内实施集中战略。最后,本文将针对中国Z证券公司竞争战略的实施及保障措施给出一系列建议。此类实施措施主要集中在业务创新、营销体系、人力资源、客户服务等方面;此类保障措施主要集中在人力资源、组织结构、管理模式、信息技术系统等方面。三、论文提纲1 绪论1.1研究背景及意义1.2研究方法及内容2 国内证券经济业务转型发展分析2.1证券经济业务转型前发展现状2.2证券经济业务转型存在问题2.2.1业务模式不完善2.2.2经济业务客户服务问题2.2.3服务渠道单一且滞后2.2.4激励约束机制完善2.3证券经纪业务转型面临的环境因素2.3.1内部环境2.3.2

6、外部环境2.3.3行业发展3 证券经济业务转型问题对策研究3.1建设良好的内部发展环境3.2不断扩展深化渠道合作3.3不断优化绩效考核机制3.4切实保障风险管控4 结束语5 参考文献四、与选题相关的主要参考文献1蒋嗣勇. 对证券公司经纪业务转型发展的思考A.创新与发展：中国证券业2017年论文集C.:中国证券业协会,2018:8.2张普明.互联网金融对证券公司经纪业务的影响与对策J.现代经济信息,2018年第十六期3王佳惠. 中信证券公司业务收入结构对其盈利能力影响的研究D.内蒙，内蒙古大学,2018.4樊婷婷. C证券公司经纪业务运营模式优化研究D.广西师范大学,2018.5王卓见. 申万宏

7、源证券宁波营业部发展战略研究D.兰州理工大学,2018.6孙紫薇,王蓓.证券经纪业务转型问题研究J.时代金融,2018(14):213-215.7段淳开. 券商经纪业务转型的研究D.苏州大学,2018.8梅莨. 浙商证券盈利模式优化研究D.湖南大学,2018.9冯诣深. 基于互联网金融发展的我国证券公司经纪业务发展战略转型研究D.天津职业技术师范大学,2018.10郑志林.互联网金融背景下证券经纪业务转型研究以万联证券广园路营业部为例J.管理工程师,2018,23(02):16-20.11吴迪良.互联网金融背景下证券公司经纪业务战略转型研究J.时代金融,2018(08):188-189.12李率. 广发证券股份有限公司发展战略研究D.吉林大学,2018.五、论文写作进度安排 时间工作内容2019年2月29日前完成开题并提交开题报告2019年4月中旬提交中期检查报告并参加中期检查2019年5月15日前提交论文初稿2019年5月30日前提交论文终稿2019年6月6日前进行论文答辩4