SN∕T 2992-2011 检验检疫行政执法“三位一体”管理体系(出入境检验检疫).pdf

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1、书书书中华人民共和国出入境检验检疫行业标准犛 犖犜 检验检疫行政执法“三位一体”管理体系“犜 犎 犚 犈 犈 犐 犖 犗 犖 犈”犪 犱 犿 犻 狀 犻 狊 狋 狉 犪 狋 犻 狏 犲 狊 狔 狊 狋 犲 犿狅 犳 犾 犪 狑犲 狀 犳 狅 狉 犮 犲 犿 犲 狀 狋狅 狀犻 狀 狊 狆 犲 犮 狋 犻 狅 狀犪 狀 犱狇 狌 犪 狉 犪 狀 狋 犻 狀 犲 发布 实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发 布书书书前言本标准按照 给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。本标准起草单位：中华人民共和国北京出入境检验检疫局、中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局、中华人民

2、共和国宁波出入境检验检疫局、中华人民共和国新疆出入境检验检疫局、中华人民共和国陕西出入境检验检疫局、中华人民共和国辽宁出入境检验检疫局。本标准主要起草人：齐京安、魏传忠、马军、孙文康、许武何、傅世煜、杨得泉、冷艳梅、胡芸、陈孟裕、王晓东、郑树桐、刘文耀、王成德、欧阳宏。犛 犖犜 引言 总则检验检疫行政执法“三位一体”管理体系是以质量管理为基础，以绩效管理为核心，以能级管理为落脚点，以信息化系统为平台的检验检疫机构内部行政管理机制。建立检验检疫行政执法“三位一体”管理体系是检验检疫机构深化行政管理体制改革，建设服务政府、责任政府、法治政府和廉洁政府的一项战略性决策。建立与实施检验检疫行政执法“三

3、位一体”管理体系的目的是使检验检疫机构的行政运行与内部管理，满足规范有序、运转协调、公正透明、便民高效的要求。本标准所规定的检验检疫行政执法“三位一体”管理体系要求考虑了出入境检验检疫工作的实际，是对检验检疫机构遵循相关法律法规与行政机关工作规则的要求实施内部管理的补充。本标准所规定的检验检疫行政执法“三位一体”管理体系要求包括管理战略、管理制度、管理控制、管理测评、管理改进、管理激励等六个方面。统一检验检疫机构的行政运行架构或内部管理文件不是本标准的目的。本标准制定时考虑了 中所阐明的质量管理原则。与质量管理方法的关系严格依法行政是检验检疫机构工作的根本原则。建立检验检疫行政执法“三位一体”

4、管理体系时，应以过程控制为基础，通过建立并实施质量管理体系，完善检验检疫机构的行政运行与内部管理制度，实现用制度管权、管事、管人。与绩效管理方法的关系健全监督机制，强化责任追究是检验检疫机构保证工作质量、工作效能的主要措施。建立检验检疫行政执法“三位一体”管理体系时，应通过实施绩效管理，建立科学合理的绩效评价指标体系和评价机制，实现有权必有责、用权受监督、违法要追究。与能级管理方法的关系加强行政执法队伍能力建设是实现检验检疫事业可持续发展的重要途径。建立检验检疫行政执法“三位一体”管理体系时，可通过实施能级管理，建立以能定级、以岗定能、岗能匹配、动态管理的人员能力管理和评价机制，完善人员管理的

5、配套措施，实现对人员教育与管理的科学化、公正化。信息化系统信息化系统的建立可以为检验检疫机构行政运行与内部管理决策，提供科学可靠的数据支持。建立检验检疫行政执法“三位一体”管理体系时，应建立综合信息管理系统，及时收集、统计、分析、查询相犛 犖犜 关数据与信息，实现对行政运行机制与内部管理方式的动态管理。与其他管理体系的关系为方便使用，本标准在制定过程中适当考虑了 的内容，以增强两个标准的相容性。本标准不包括对其他管理体系的特定要求，如环境管理、职业健康安全管理、财务管理或风险管理的特定要求。检验检疫机构为了建立符合本标准要求的检验检疫行政执法“三位一体”管理体系，可能会改变现行的管理方式。犛

6、犖犜 检验检疫行政执法“三位一体”管理体系范围本标准规定了建立与实施检验检疫行政执法“三位一体”管理体系的要求。本标准规定的所有要求是通用的，旨在适用于各级各类、不同规模的检验检疫机构。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。质量管理体系基础和术语 质量管理体系要求术语和定义 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。检验检疫机构 犻 狀 狊 狆 犲 犮 狋 犻 狅 狀犪 狀 犱狇 狌 犪 狉 犪 狀 狋 犻 狀 犲犪 狌 狋 犺 狅 狉 犻 狋 犻 犲 狊；犆 犐 犙

7、出入境检验检疫机构的简称。检验检疫行政执法“三位一体”管理体系“犜 犎 犚 犈 犈 犐 犖 犗 犖 犈”犪 犱 犿 犻 狀 犻 狊 狋 狉 犪 狋 犻 狏 犲 狊 狔 狊 狋 犲 犿狅 犳 犾 犪 狑犲 狀 犳 狅 狉 犮 犲 犿 犲 狀 狋 狅 狀犻 狀 狊 狆 犲 犮 狋 犻 狅 狀犪 狀 犱狇 狌 犪 狉 犪 狀 狋 犻 狀 犲以质量管理为基础，以绩效管理为核心，以能级管理为落脚点，以信息化系统为平台的检验检疫机构内部行政管理机制。能级管理犿 犪 狀 犪 犵 犲 犿 犲 狀 狋 犳 狅 狉 狋 犺 犲 犾 犲 狏 犲 犾 狊狅 犳狆 犲 狉 狊 狅 狀 狀 犲 犾 犮 犪 狆 犪 犫 犻

8、 犾 犻 狋 狔检验检疫机构对所属人员的工作能力，实施分类、分级管理的方法。战略 狊 狋 狉 犪 狋 犲 犵 狔检验检疫机构的价值取向及关于管理的意图。最高领导层 狋 狅 狆犾 犲 犪 犱 犲 狉 狊检验检疫机构的最高管理者。规划狆 犾 犪 狀检验检疫机构的中长期发展方向与计划。目标犪 犻 犿检验检疫机构及其所属各级部门在管理方面所追求的目的。犛 犖犜 制度 狉 狌 犾 犲 狊犪 狀 犱狉 犲 犵 狌 犾 犪 狋 犻 狅 狀 狊由一系列工作规则、工作程序、工作规范和行政规范性文件所构成的办事要求与工作准则。“三定”规定 狊 狋 犻 狆 狌 犾 犪 狋 犻 狅 狀 狊 犳 狅 狉 狋 犺 犲“狋

9、 犺 狉 犲 犲 犳 犻 狓 犲 犱狆 狉 狅 犼 犲 犮 狋”上级主管部门对下级部门主要职责、内设机构和人员编制等所作的规定。测评 犲 狏 犪 犾 狌 犪 狋 犻 狅 狀犪 狀 犱犪 狆 狆 狉 犪 犻 狊 犪 犾检验检疫机构对内部管理工作所进行的测量和评价。激励 犲 狀 犮 狅 狌 狉 犪 犵 犲 犿 犲 狀 狋检验检疫机构将管理测评结果，用于人力资源管理，以实现管理战略的要求。战略 总要求建立检验检疫行政执法“三位一体”管理体系时，应体现如下价值取向，并保持相关证据：）以体现社会和公众的根本利益为出发点和落脚点；）以社会和公众的满意度作为评价体系运行和检验检疫机构管理有效性的重要尺度；）

10、通过制定管理规划、管理目标，体现检验检疫机构的管理战略；）适时对管理规划、管理目标进行评估，必要时进行修订，使管理工作与时俱进，适应法律法规、社会环境的变化。管理规划管理规划应由检验检疫机构的最高领导层主持制定，并满足如下要求：）体现检验检疫机构最高领导层的管理思想，明确本机构的中长期发展方向；）体现满足法律法规要求的承诺；）体现满足社会和公众利益的承诺；）为管理目标的制定提供指南。管理目标 管理目标的层级管理目标可分为：）体现检验检疫机构管理规划的总体工作目标；）检验检疫机构各类阶段性工作事项或者所属各级部门的具体工作目标。管理目标的制定制定管理目标时，应考虑如下因素：）国家法律法规、规章制

11、度和有关政策的要求；）检验检疫机构的实际，包括资源配置因素以及人员素质、工作内容、工作特点、管理水平、业务状况等；）环境因素，包括经济社会发展状况、行业发展情况、相关科学技术进展情况以及与相关方的公犛 犖犜 共关系等。适用时，可在工作量、工作质量、工作效率、服务对象评价、上级评价、工作过程产出、工作结果、工作效益等方面，建立管理目标。管理目标的测评检验检疫机构应对管理目标，包括总体工作目标、具体工作目标的实现过程与结果进行测评。制度 总则检验检疫机构应按照本标准要求，结合本机构的管理战略，在梳理工作事项的基础上，建立健全管理制度，并适时测评管理制度的实施情况。通过制定管理制度，应对工作事项明确

12、如下要求：）工作依据；）工作主体；）工作岗位；）工作职权；）工作标准；）工作程序；）工作责任。行政管理制度检验检疫机构应制定本机构的行政管理制度，包括：）工作规则；）会议管理制度；）公文处理制度；）请示报告制度；）督促检查制度；）公务接待制度；）信息宣传管理制度；）信访工作制度；）印章管理制度；）档案管理制度；）保密工作制度；）外事工作制度；）安全管理制度；）政府信息公开制度。人事管理制度检验检疫机构应制定本机构的人事管理制度，包括：）所属各级部门的“三定”规定；）所属各级部门的岗位设置规定及相应的岗位职责说明书；）人员需求评估与录用工作制度；犛 犖犜 ）教育培训制度；）考勤管理制度；）人员使

13、用、调配、考核与奖惩制度。财务管理制度检验检疫机构应制定本机构的财务管理制度，包括：）财务会计制度；）预算管理制度；）内部审计管理制度；）基本建设管理制度；）采购管理制度；）资产管理制度。注：资产管理制度应包含对工作场所和相关设施；行政办公设施和检验检疫监视与测量设备、器具；通讯设备、交通工具、检验检疫信息化管理系统与视频监控系统；公共信息咨询服务平台的管理要求。检验检疫监管工作管理制度检验检疫机构应制定检验检疫监管工作的管理制度。检验检疫监管工作包括：）出入境卫生检疫监管工作；）出入境动植物及其产品检验检疫监管工作；）进出口商品检验监管工作；）进出口食品和化妆品检验检疫监管工作；）出入境交通

14、运载工具检验检疫监管工作；）认证监管工作；）特殊监管业务工作。综合业务工作管理制度检验检疫机构应制定综合业务工作的管理制度。综合业务工作包括：）检务管理工作；）证单与标识、封识管理工作；）原产地管理、签证工作；）行政许可、注册登记与备案工作；）行政处罚与救济工作；）进出口企业诚信管理工作；）业务督查工作；）业务数据统计分析工作；）突发事件应对与处置工作。质量管理体系制度检验检疫机构应按照 制定质量管理体系文件。绩效管理制度检验检疫机构应在明确本机构管理规划、管理目标的基础上，制定绩效管理制度。绩效管理制度应规定如下内容：犛 犖犜 ）绩效管理的组织实施与责任分工；）绩效指标的确定；）绩效管理的实

15、施程序；）测评数据的收集、结果汇总与测评管理结果的应用。能级管理制度适用时，检验检疫机构可根据本机构内各岗位的工作性质与能力要求，制定工作岗位分类规则，并在此基础上，制定人员分类分级的能力管理制度。能级管理制度包括：）工作岗位分类规则；）人员能力分级规则；）各类岗位对人员能力的基本要求与各级别要求；）人员基本能力和专业能力的培训要求；）人员能力分类分级测评的规则。其他管理制度检验检疫机构应制定管理数据与信息的统计分析制度，以及本机构科技管理、信息化管理、党的建设、纪检监察等方面的管理制度。控制 总则检验检疫机构应确定行政运行与内部管理的过程，并进行有效控制，确保管理战略的要求得以实现。）应将行

16、政运行与内部管理作为一个完整的系统进行控制，并应包含相互关联的子系统；）应在明确职责和合理分工的基础上，根据所属各级部门和人员的工作责任与工作性质，实行分类控制；）应定期评价管理控制的有效性，适时调整控制方法。管理控制要求 管理制度控制检验检疫机构应有效控制各类适用于行政运行与内部管理的法律法规、部门规章、规范性文件、标准规程、记录以及本机构制定的各类管理制度。检验检疫机构应适时维护本机构制定的各类管理制度，持续改进其有效性。质量管理控制检验检疫机构应依照 建立和保持质量管理体系，适时通过监视与测量、内部审核、管理评审等方式，验证质量管理体系的适宜性、充分性，保证质量管理体系有效运行和持续改进

17、。必要时，可申请获得质量管理体系认证。绩效管理控制检验检疫机构应通过绩效管理，测评管理目标的完成情况和管理制度的实施情况。实施绩效管理时，应设置绩效指标，并确定测评主体、测评对象、测评方法、测评形式与频次、结果汇犛 犖犜 总与应用等。绩效指标应：）在工作分析的基础上设置；）含义明确，确保导向性；）考虑测评对象的能力与资源配置等因素；）可量化测评；）予以分解细化，适用时，可建立多层级的绩效指标体系；）确定权重，适用时，多层级绩效指标可分层级确定权重；）确定测评数据汇总规则；）定期评价有效性，适时进行调整。能级管理控制检验检疫机构可通过能级管理，合理地使用、调配和培训人员。实施能级管理时，应确定实

18、施范围和测评周期。对人员能力测评时，应采取公布标准、个人申报、资格审查、能力测评、能级审批、结果公布等程序。信息化系统控制检验检疫机构应通过建立信息化系统实施管理控制。信息化系统应具备以下基本功能：）管理制度的发布与修订；）管理控制、管理测评、管理改进、管理激励的实施；）管理数据与信息的汇总、统计与查询。测评 总则检验检疫机构应对工作事项与人员能力进行测评。测评内容 工作事项测评检验检疫机构应从以下方面测评工作事项，并设置绩效指标：）管理目标完成情况；）管理制度执行情况；）上级评价；）同级评价；）其他影响工作绩效的因素。人员能力测评检验检疫机构实施能级管理时，应对人员能力进行测评。能力测评内容

19、包括能力考试和能力考核。能力考试内容为人员必备的专业知识和通用的公共知识；能力考核内容可包括个人工作绩效测评和岗位操作技能测评等。犛 犖犜 测评主体和测评对象检验检疫机构应根据测评内容确定测评主体和测评对象。工作事项的测评主体应多元化。对测评对象可实施分类别、分级别测评，以提高测评结果的可比性和有效性。测评方法有多个测评主体时，可联合实施测评，也可按职责分工分别实施测评。测评可采取过程检查、记录检查、人员询查、视频监控、电子数据检查、社会监督以及考试、考核等方法。测评形式与频次 工作事项测评对工作事项的测评，可采取以下一种或多种形式进行：）综合测评，对同类测评对象总体工作绩效实施的全面测评，每

20、年至少测评一次；）专项测评，对同类测评对象某方面工作绩效实施的专项测评，每年可多次测评；）个案测评，对个别测评对象或其某方面工作绩效实施的测评，可即时测评。人员能力测评能力考试应按照测评周期定期举行，可采取开卷或者闭卷的方式。能力考核可按年度进行个人工作绩效测评，或者定期进行岗位操作技能测评。岗位操作技能测评可采取模拟工作流程、案例综合分析、检测技术讲解、现场实际操作等方式。测评实施测评主体实施测评时应：）制定、发布并实施测评计划；）确保测评过程的公正公平，适用时，应予以公开；）不对自己测评；）及时与测评对象沟通测评数据、测评结果；）接受测评对象的申诉；）保持测评记录。测评结果统计根据绩效指标

21、权重和测评数据汇总规则，统计工作事项的测评结果。根据能力考试成绩和能力考核结果，统计人员能力的测评结果。适用时，可采用信息化系统自动统计工作事项和人员能力测评结果。测评后续活动测评发现不符合时，应采取或确定措施，纠正不符合，消除不符合原因，防止不符合的再发生。采取的措施应与不符合的影响程度相适应，并应评审采取措施的有效性。检验检疫机构应适时评价管理测评的有效性，并持续改进。犛 犖犜 改进 总则检验检疫机构应按照管理数据与信息的统计分析制度，进行统计分析，制定改进方案，持续改进行政运行与内部管理工作。管理数据与信息的统计分析检验检疫机构应收集与行政运行和内部管理工作相关的数据、信息。管理数据与信

22、息可包括：工作记录、信息化系统、书面资料、电子媒体等介质记载的反映事实的资料、数字等。管理数据与信息来自：）国家质量监督检验检疫总局及地方政府的信息或反馈；）相关政府部门或者非政府组织的信息或反馈；）工作对象的信息或反馈；）检验检疫业务数据与信息；）管理测评的结果。对收集到的数据、信息，应根据其性质，采用适宜的统计分析技术，分析变化的规律性，评价行政运行与内部管理的效果，寻找影响行政运行与内部管理有效性的因素。管理改进方案的制定检验检疫机构应根据数据统计分析结果，确定管理改进的时机以及所属部门或者人员应承担的改进责任，制定出管理改进方案。管理改进方案应包括：）对管理数据、信息的分析，包括趋势分

23、析；）数据分析结果与预期目标的差异；）差异产生的原因，即影响行政运行与内部管理有效性的因素；）消除不利因素的方法，必要时应包括所采取方法的成本效益分析；）改进方案实施的范围、步骤、职责分工；）改进方案的实施结果与预期效果；）评估改进方案实施效果的时机与方法。管理改进方案的实施检验检疫机构应通过制定与实施管理改进方案，在管理理念、管理制度、行为方式等不同层面进行改进：）通过沟通，使所属各级部门和人员进一步理解并按照职责和层级分解落实管理规划、管理目标；）根据外部环境和社会发展的需要，定期评价管理制度的适宜性，必要时予以改进；）通过实施管理激励措施，改进所属各级部门和人员的行为方式。应及时评价管理

24、改进方案的实施效果，适用时，将相关措施转化为管理制度。激励 总则管理激励包括：犛 犖犜 ）依据管理测评结果实施，确保公开、公平、公正；）符合国家工作人员奖惩办法的要求，与人员使用、调配、考核与奖惩制度相结合；）体现物质激励和精神激励相结合，以精神激励为主的原则；）体现长效激励与短期激励相结合的原则；）体现团队激励与个人激励相结合的原则；）体现正向激励与负向约束相结合的原则。激励措施管理激励措施包括：）表彰或者奖励本机构内工作绩效优秀或者专项工作取得显著成效的部门、人员；）报请上级主管部门表彰或者奖励本机构内做出特殊贡献的部门、人员；）重点培养并优先提拔或者使用工作绩效优秀或者能力等级高的人员；

25、）安排工作绩效优秀且一专多能的人员多岗位工作；）关心职工职业发展，鼓励职工参与管理活动；）组织工作绩效优秀的人员休养、休假或者考察学习；）宣传本机构内取得各种荣誉、奖励的部门或者人员的先进事迹；）定期公布本机构所属各级部门和人员管理目标的完成情况和管理测评结果；）对本机构内工作绩效不符合要求的部门或者人员进行诫勉谈话，适用时，予以通报批评；）给予不符合岗位能力要求的人员待岗处理与教育培训，直至其能力达到要求；）对本机构内违规、违纪、违法的部门或者人员进行处理。组织实施检验检疫机构实施激励措施时，应：）在考虑资源配置因素以及部门或者人员不同要求的基础上，确定各项激励措施的具体标准和实施方式；）保持各项激励措施的稳定性和连贯性；）定期评价管理激励的有效性，必要时，调整激励措施的具体标准和实施方式。犛 犖犜 书书书犜犖犛中华人民共和国出入境检验检疫行业标准检验检疫行政执法“三位一体”管理体系 中 国 标 准 出 版 社 出 版北京复兴门外三里河北街 号邮政编码：网址 电话：中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷开本 印张字数 千字 年月第一版 年月第一次印刷印数 书号：定价 元