卫生行政执法案例评析.ppt

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1、 行政处罚与行政许可的原理行政处罚与行政许可的原理行政处罚与行政许可的原理行政处罚与行政许可的原理 在卫生领域的运用在卫生领域的运用在卫生领域的运用在卫生领域的运用 （一）行政处罚的概念和性质（一）行政处罚的概念和性质 行政处罚，也称行政处罚，也称“行政罚行政罚”，是指特定的行政主体，是指特定的行政主体对被认为违反行政法律规范的公民，法人和其他组织所对被认为违反行政法律规范的公民，法人和其他组织所给予的一种制裁。给予的一种制裁。行政处罚是一种法律责任。行政处罚是一种法律责任。违宪责任：形式不明民事责任：10种形式行政法律责任：行政处罚刑事法律责任：刑罚（5主3辅）关于纪律责任法法律律责责任任体

2、体系系 案情：某医疗机构聘用无证人员，在对病人施治过程中，不按技案情：某医疗机构聘用无证人员，在对病人施治过程中，不按技术规程操作，发生医疗事故致人死亡。术规程操作，发生医疗事故致人死亡。此案中，就有三种法律责任：此案中，就有三种法律责任：第一，医疗机构聘用非技术人员的行政法律责任：第一，医疗机构聘用非技术人员的行政法律责任：处以处以5000元以元以下的罚款，情节严重的，吊销其下的罚款，情节严重的，吊销其医疗机构执业证可证医疗机构执业证可证。第二，。第二，医疗机构对死者的民事赔偿责任。第三，施治人员的刑事法律责任。医疗机构对死者的民事赔偿责任。第三，施治人员的刑事法律责任。处理原则：重责吸收轻

3、责；分别追究处理原则：重责吸收轻责；分别追究 1.1.行政处罚是由行政机关实施的，不同于西方行政处罚是由行政机关实施的，不同于西方 2.2.行政处罚的原因是违反了行政法律规范行政处罚的原因是违反了行政法律规范 3.3.行政处罚本质上是一种制裁，目的在于一般预防与特行政处罚本质上是一种制裁，目的在于一般预防与特殊预防。这是行政处罚的本质特征。例：假币案件殊预防。这是行政处罚的本质特征。例：假币案件 1.1.行政处罚的法定原则行政处罚的法定原则 第一，行政处罚的设定法定第一，行政处罚的设定法定 案例李某系某市医院案例李某系某市医院B超室主任、注册执业医师。在未经批准超室主任、注册执业医师。在未经批

4、准取得取得医疗机构执业许可证医疗机构执业许可证的情况下，家中购置的情况下，家中购置2台台B超诊断仪和超诊断仪和1台心电图机，以台心电图机，以”李某李某B超超“招牌，在家中从事诊疗服务。应当适招牌，在家中从事诊疗服务。应当适用什么法律规范处罚？用什么法律规范处罚？执业医师法执业医师法39条，还是条，还是医疗机构例医疗机构例？卫生部的批复没有解决问题。？卫生部的批复没有解决问题。制度背景：国家不允许个人从事诊疗活动，无论是有证的还是制度背景：国家不允许个人从事诊疗活动，无论是有证的还是无证的；其次，开办医疗机构必须经过许可。本案关键，李某无证的；其次，开办医疗机构必须经过许可。本案关键，李某B超超

5、是不是一个医疗机构是不是一个医疗机构?实际上，李某的行为是：执业医师未在法律实际上，李某的行为是：执业医师未在法律规定的场所从事诊疗活动。违反了法律禁止，但法律没有规定处罚。规定的场所从事诊疗活动。违反了法律禁止，但法律没有规定处罚。如果致人死亡或重伤，以过失犯罪论。如果致人死亡或重伤，以过失犯罪论。2.2.一事不再罚原则一事不再罚原则 一行为一行为一规范一规范一机关一机关 一行为一行为数规范数规范一机关或者数机关一机关或者数机关 数行为数行为一规范一规范一机关一机关 数行为数行为数规范数规范一机关或者数机关一机关或者数机关 案例：案例：20062006年年1010月，是卫生局根据举报对某月，

6、是卫生局根据举报对某医院进行了立案查处，查明医院有以下违法事医院进行了立案查处，查明医院有以下违法事实：实：（1 1）使用）使用3 3名非卫生技术人员从事诊疗活名非卫生技术人员从事诊疗活动；（动；（2 2）超出执业范围开展诊疗活动、且对）超出执业范围开展诊疗活动、且对患者造成损害；（患者造成损害；（3 3）污水未经消毒处理直接）污水未经消毒处理直接排放。分别违反了排放。分别违反了医疗机构管理条例医疗机构管理条例、医疗废物管理条例医疗废物管理条例。该局对违法医院给予。该局对违法医院给予了警告、罚款了警告、罚款1.81.8万元人民币，吊销医疗机构执万元人民币，吊销医疗机构执业许可证，并责令立即改正

7、违法行为的处罚。业许可证，并责令立即改正违法行为的处罚。（一）实施处罚的主体合法（一）实施处罚的主体合法 案例：某甲认为某医疗机构对其多收医药费，向卫生局案例：某甲认为某医疗机构对其多收医药费，向卫生局举报并要求对该医疗机构进行处罚。卫生局经调查后，责举报并要求对该医疗机构进行处罚。卫生局经调查后，责令医疗机构整改，并退还多收费用。但拒绝对其实施处罚，令医疗机构整改，并退还多收费用。但拒绝对其实施处罚，某甲以卫生局不作为起诉。某甲以卫生局不作为起诉。评析：不属卫生局处罚职权，否则构成违法；不是不作评析：不属卫生局处罚职权，否则构成违法；不是不作为，已经作为。为，已经作为。案例：某医院骨科医生张

8、某，将案例：某医院骨科医生张某，将一种一种“自锁式无柄人工全髋关节置自锁式无柄人工全髋关节置换术换术”技术及器械推荐给所任职医技术及器械推荐给所任职医院使用，但此时该产品未经药品监院使用，但此时该产品未经药品监督管理部门批准注册。该医院共实督管理部门批准注册。该医院共实施了施了5 5例此种手术，其中第例此种手术，其中第1 1、第、第2 2例由张某亲自主刀，例由张某亲自主刀，并收受经销商回扣并收受经销商回扣44004400元。某市卫生局以张某使用未元。某市卫生局以张某使用未经批准注册的医疗器械、谋取不正当利益为由，依据经批准注册的医疗器械、谋取不正当利益为由，依据执业医师法执业医师法第第2525

9、条、第条、第3737条等，吊销了张某的条等，吊销了张某的医师执业证书医师执业证书。张某不服申请复议，复议机关维持了某市卫生局的张某不服申请复议，复议机关维持了某市卫生局的行政处罚决定。行政处罚决定。案例：某医院骨科医生张某，将案例：某医院骨科医生张某，将一种一种“自锁式无柄人工全髋关节置自锁式无柄人工全髋关节置换术换术”技术及器械推荐给所任职医技术及器械推荐给所任职医院使用，但此时该产品未经药品监院使用，但此时该产品未经药品监督管理部门批准注册。该医院共实督管理部门批准注册。该医院共实施了施了5 5例此种手术，其中第例此种手术，其中第1 1、第、第2 2例由张某亲自主刀，例由张某亲自主刀，并收

10、受经销商回扣并收受经销商回扣44004400元。某市卫生局以张某使用未元。某市卫生局以张某使用未经批准注册的医疗器械、谋取不正当利益为由，依据经批准注册的医疗器械、谋取不正当利益为由，依据执业医师法执业医师法第第2525条、第条、第3737条等，吊销了张某的条等，吊销了张某的医师执业证书医师执业证书。张某不服申请复议，复议机关维持了某市卫生局的张某不服申请复议，复议机关维持了某市卫生局的行政处罚决定。行政处罚决定。2.2.违法事实清楚、证据确凿违法事实清楚、证据确凿 首先，违法主体认定明确、责任清晰。首先，违法主体认定明确、责任清晰。案例：某医院与甲公司签署协议，将其所属泌尿科等科案例：某医院

11、与甲公司签署协议，将其所属泌尿科等科室作为室作为“共同管理学科共同管理学科”，甲公司授权其董事长王某负责，甲公司授权其董事长王某负责处理合作事宜，王某又注册乙公司。由甲公司授权乙公司处理合作事宜，王某又注册乙公司。由甲公司授权乙公司代理执行合作协议，实际从事诊疗活动。过程中有多个违代理执行合作协议，实际从事诊疗活动。过程中有多个违法行为。法行为。认定：医院构成出借、出租诊疗科室；甲公司构成无证认定：医院构成出借、出租诊疗科室；甲公司构成无证开展诊疗活动并对乙公司的其他违法活动承担责任。开展诊疗活动并对乙公司的其他违法活动承担责任。类似案例：类似案例：李某取得李某取得A理发美容店经营许可证，后与

12、赵某通过理发美容店经营许可证，后与赵某通过协商，将该店转让给李某经营。李某在经营中，聘用协商，将该店转让给李某经营。李某在经营中，聘用无无“健康合格证健康合格证”的人员为顾客提供服务。的人员为顾客提供服务。对于聘用无健康合格证人员的违法行为，应当以对于聘用无健康合格证人员的违法行为，应当以李某为处罚对象。理由：转让无效。李某为处罚对象。理由：转让无效。其次，认定事实要有证据支撑其次，认定事实要有证据支撑 案例：某卫生局对辖区内一无证诊所进行查处，获取案例：某卫生局对辖区内一无证诊所进行查处，获取了医疗器械、药品、店招以及记录收入的账册一本。根了医疗器械、药品、店招以及记录收入的账册一本。根据法

13、律规定，依据账册记载计算了违法所得加以没收，据法律规定，依据账册记载计算了违法所得加以没收，并处以相应的罚款。当事人提出异议，坚称账册只是子并处以相应的罚款。当事人提出异议，坚称账册只是子女标榜有钱，实际是假账并不是实际经营收入。女标榜有钱，实际是假账并不是实际经营收入。问题：这是没有旁证的孤证，不能证明其实际收入。问题：这是没有旁证的孤证，不能证明其实际收入。最后，证据要有关联性，与所适用的法律规范要有对最后，证据要有关联性，与所适用的法律规范要有对应、证明关系。应、证明关系。案例：无证驾驶案件案例：无证驾驶案件 对卫生部称没有有效办法检测地沟油的评价。对卫生部称没有有效办法检测地沟油的评价

14、。3.3.适用法律法规等正确适用法律法规等正确 对甲医院共抽查对甲医院共抽查161份份“上海市食品从业人员预防性上海市食品从业人员预防性健康检查用表健康检查用表”，均无检验科医师签名，其中，均无检验科医师签名，其中69份无放射份无放射科医师签名，科医师签名，88份体检表的放射科医师签名无法辨认，部份体检表的放射科医师签名无法辨认，部分体检表内科体征检查栏无医师签名。经调查，未经过医分体检表内科体征检查栏无医师签名。经调查，未经过医师诊查，甲医院为上述师诊查，甲医院为上述161名从业人员出具了健康合格证名从业人员出具了健康合格证明。案件中的明。案件中的161份虚假体检表中内科检查医师栏中不能份虚

15、假体检表中内科检查医师栏中不能辨认签名以及主检医师栏内辨认签名以及主检医师栏内“李四李四”的医师盖章均是体检的医师盖章均是体检中心负责人张三指使其体检中心工作人员所为（既有医师中心负责人张三指使其体检中心工作人员所为（既有医师也有非医师），而张三同时也是一名医学影像和放射治疗也有非医师），而张三同时也是一名医学影像和放射治疗专业的执业医师。专业的执业医师。涉案人员应当分别这样定性？涉案人员应当分别这样定性？4.4.程序合法程序合法 即行政处罚的步骤、顺序、期限和方式均应当符合法即行政处罚的步骤、顺序、期限和方式均应当符合法律规定，没有法律规定的，应当符合正当程序。律规定，没有法律规定的，应当符

16、合正当程序。关于取缔的性质。不是一个规范的法律用语。关于取缔的性质。不是一个规范的法律用语。两种情两种情况：一是，规定取缔之后，同时规定了具体措施，如查况：一是，规定取缔之后，同时规定了具体措施，如查封、扣押、处罚，此时只要执行后面的措施。二是，只封、扣押、处罚，此时只要执行后面的措施。二是，只有取缔的规定，则行政机关无法、不能采取任何措施。有取缔的规定，则行政机关无法、不能采取任何措施。实践中，仅作出取缔决定没有任何法律意义，无法操作。实践中，仅作出取缔决定没有任何法律意义，无法操作。谨慎从事，可以附随责令停止违法行为。谨慎从事，可以附随责令停止违法行为。（一）行政许可的概念和特征（一）行政

17、许可的概念和特征 行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。（二）行政许可行为的特征（二）行政许可行为的特征 1 1、行政许可是应申请的行政行为、行政许可是应申请的行政行为 2 2、行政许可是对法律禁止的解除、行政许可是对法律禁止的解除 3 3、行政许可是要式行政行为（通常以证照的形式表、行政许可是要式行政行为（通常以证照的形式表现出来）现出来）（一）关于证据的法定形式（一）关于证据的法定形式 书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘

18、书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录验笔录、现场笔录 关于现场笔录。关于现场笔录。（二）关于举证责任分配1.举证责任的含义2.举证责任的分配。被告对被诉的具体行政行为的合法性承担举证责任。含义、理由 对具体行政行为合法性意外的其他问题，谁主张、谁举证。由原告举证的主要情形：证明起诉符合法定条件；对依申请的行政行为，证明已经向行政机关提出申请；赔偿案件中证明损害发生以及加害行为与损害结果之间的因果关系。（三）收集证据及举证的规则（三）收集证据及举证的规则 1.1.被告在诉讼中不得自行向原告及证人收集证据，律师被告在诉讼中不得自行向原告及证人收集证据，律师担任被

19、告诉讼代理人的，同样不能。担任被告诉讼代理人的，同样不能。2.2.被告必须在答辩期内提交证据，此后提交的证据，没被告必须在答辩期内提交证据，此后提交的证据，没有证明力。有证明力。原告或者第三人应当在开庭审理前或者人民法原告或者第三人应当在开庭审理前或者人民法院指定的交换证据之日提供证据。无正当理由逾期的，视院指定的交换证据之日提供证据。无正当理由逾期的，视为放弃举证权利。原告或者第三人在第一审程序中无正当为放弃举证权利。原告或者第三人在第一审程序中无正当事由未提供而在第二审程序中提供的证据，人民法院不予事由未提供而在第二审程序中提供的证据，人民法院不予接纳接纳。（四）法院要求提供和补充证据 1.法院没有收集证据的义务 2.法院有权责令当事人提供和补充证据 第一，此时不以举证责任为限 第二，经法院准许，可以补充证据的情形：被告在作出具体行政行为时已经收集证据，但因不可抗力等正当事由不能提供的；原告或者第三人在诉讼过程中，提出了其在被告实施行政行为过程中没有提出的反驳理由或者证据的。（五）证明标准 行政机关认定的所有事实环节均应当有证据证明；排除一切合理怀疑。案例