文献检索(第二章 ).ppt

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1、第二章文献信息检索基础 文献基本知识信息 信息是自然界、人类社会以及人类思维活动 中，普遍存在的，被看成是物质的一种属性。不同 的事物有不同的特征，而这些特征便通过一定的物 质形式，如声波、电磁波、光波、图像等给人们带 来某种信息。一切事物，包括自然界和人类社会都 会产生信息。每个人每天都在不断地通过感觉器官 从外界接受信息。我们通过阅读，从书刊报纸上获 得信息；通过交谈从别人谈话中获得信息；通过看 电视、听广播获得信息。知识 知识是人类在认识和改造世界的社会实 践中获得的对事物本质的认识。在生产、生活、科研等活动中，人脑通过 对客观事物发出的信息的接收、选择和处 理，得到对事物一般特征的认识

2、，形成了概 念。在反复实践和认识的过程中，人脑通过 对相关概念的判断、推理和综合，加深了对 事物本质的认识，构成了人们头脑中的知 识。文献 1983年国家标准文献著录总则中定义，文献是记录有知识的一切载体。文献由四个要素组成：所记录的知识和信息，即文献的内容。记录知识和信息的符号，文献中的知识和信息是借助于文字、图表、声音、图像等记录下来并为人们所感知的。用于记录知识和信息的物质载体，如竹简、纸张、胶片等，它是文献的外在形式。记录的方式或手段，如铸刻、书写、印刷、录音、录像等，它们是知识、信息与载体的联系方式信息、知识和文献相互关系事物发生发出信息；信息经人脑加工变为知识；知识被记录形成文献；

3、文献经传递、应用于理论与实践产生新的信息。文献的类型1.按文献载体形式分类印刷型文献缩微型文献电子型文献声像型文献印刷型文献载体：纸张实例：报纸、课本记录手段：油印、石印、铅印、胶印、复印优点：便于阅读和流传，不受时间、地点和条件的限制缺点：存储密度太低，体积笨重，占储藏空间过多，不 易管理和保存，难以实现自动输入和自动检索缩微型文献载体：感光材料实例：缩微胶卷、缩微胶片记录手段：光学缩微技术（缩微照相）优点：体积小，存储密度高，传递方便，可以大大节省 储藏空间缺点：不能直接阅读，需要借助缩微阅读机阅读电子型文献载体：磁性或光学信息存储介质实例：磁盘、光盘记录手段：经过数字化技术处理后存储在一

4、定的特殊介 质上并被计算机阅读和检索优点：存储密度高，存储速度快，可以对所记录的信息 进行各种处理，如转存、检索、传送、输出等缺点：使用费用较高声像型文献载体：磁性、光学材料实例：录像带、激光唱盘记录手段：电磁转换或光电转换技术优点：存储密度高，内容直观，表现力强，容易被接 受，传播效果好缺点：成本高；不易检索和更新2.按文献出版形式分类(1)图书图书(2)期刊期刊 特种文献特种文献(3)科技报告科技报告(4)会议文献会议文献(5)专利文献专利文献(6)标准文献标准文献(7)学位论文学位论文(8)产品样本产品样本(9)技术技术档案档案(10)政府出版物政府出版物（1）图书 国际上通常把48页以

5、上，不定期出版的印刷品称为图书。我国国家标准对图书的定义是：“以印刷方式单本刊行的出版物”。特点:内容比较系统、全面、成熟、可靠，有一定的 新颖性，但编辑出版时间过长，传递信息的速 度太慢，时间上难以满足获取最新科技信息的 要求。图书一般分为两类：阅读型：教科书、专著等工具型:字典、百科全书、年鉴、手册国际标准书号ISBN每一种正式出版的图书的唯一标识代码例如：信息检索原理与方法教程，赵岩碧主编，化学工业 出版社，2005年3月出版。其ISBN号为：ISBN 7-5025-6431-4 (旧号)ISBN 978-7-5025-6431-5（2007年后出版图书采用新号）第一段：978是由国际物

6、品编码（EANUCC）系统专门提供给 国际ISBN管理系统的产品标识编码第二段：7 语区号，代表国家、地区、语种。由国际书号中心 （International ISBN agency）负责分配如1英，2法，3德，4日，7中第三段：5025 出版商代号,由国家或地区ISBN中心分配第四段：6431 出版图书号，由出版商按出版顺序所给第五段：校验位，校验ISBN编号是否合法（2）期刊 期刊是指定期或不定期出版的连续出版物，出版周期最长不超过一年。它采用固定的名称和统一的版式外形，有卷期号或年月顺序号，每期内容不重复。同图书相比，它具有：出版周期短、反映新成果及时、内容新颖、信息量大、品种多等特点。

7、据统计：大约有68的科技信息来自期刊论文。科技期刊的利用率最高，约占科技文献的84，因而科技期刊被称为最重要的科技信息源。国际标准刊号（ISSN）国内统一刊号（CN）国际标准连续出版物号的简称，其结构形式是：ISSN XXXX-XXXX，如ISSN1002-1027前7位数字为单纯的数字序号，无任何特殊含义，最后一位为计算机校验码。例：CN11-2257 CN：中国国别代码 11：地区号2257：报刊登记号 地区号依中华人民共和国行政区划编码表GB2260-82取前两位，如北京为11、天津12等。报刊登记号是国内统一刊号的主体，其中00010999号为报纸序号，10004999号为期刊序号。特

8、种文献 特种文献是指有特定内容、特定用途、特定读 者范围、特定出版发行方式的文献，是介于图书与 期刊之间，似书非书、似刊非刊的一种文献类型。它包括科技报告、会议文献、专利文献、标准文 献、学位论文、产品样本、技术档案、政府出版物。在这类文献中，有些文献根据需要，可以作为图 书或期刊出版或发表；而更多文献则非正式出版，仅在内部发行。这类文献内容新颖专深、实用性 强、信息量大、参考性高、利用率多，是极为重要 的信息资源。（3）科技报告 科技报告是科技工作者围绕某一专题从事研究所取得的科技成果的总结，或是研究过程每一阶段进展情况的实际记录。特点：反映的是新兴科学和尖端科学的研究成果，能代表一个国家的

9、研究水平。在形式上通常是一个报告单独成册，且注有研究机构名称和统一编号。在内容上它叙述详尽具体，数据完整可靠，技术专深全面，可直接借鉴。在发表速度上它快于期刊。保密或控制发行。目前，美、英、德、日等国每年产生的科技报告达万件左右，其中美国占80，美国政府的AD、PB、NASA、DOE四大报告在国际上最为著名。（4）会议文献 是指在各种学术会议上发表的论文、报告、讲演等文献，经编辑整理后的正式出版物。学术会议历来是人们交流研究成果的重要场所。目前全世界每年大约要召开数千个学术会议。会议种类繁多，有大会、会议、学术讨论会、研讨会、讲习会、座谈会等。由此产生了大量的会议文献。会议文献是传播科技信息的

10、重要渠道，许多新的发现或发明往往最先披露于会议或会议文献中。一些定期举行的学术讨论会往往成为对前一时期研究成果的一次大检阅。某些会议文献常常不在公开出版物上发表。特点：学术性很强，代表了某一学科或专业领域的最新研究成果及国内外的水平发展趋势（5）专利文献 一切与专利制度有关的各种专利文件统称为专利文献。包括专利说明书、专利公报、专利文摘、专利分类表与专利有关的法律文件及诉讼资料等。专利文献的特点是：内容广泛、完整实用、描述详细、新颖及时。对同一项技术来说，专利文献报导的速度比一般科技文献快得多。专利文献是一种兼具法律、经济、技术三方面效能的文献资料，其中蕴藏着丰富的法律信息、经济信息和技术信息

11、。无论是科研、设计、管理和对外贸易人员都能从利用专利文献中受益。（6）标准文献 是为产品质量标准化、产品规格化和系列化、零部件通用化而制订的技术规定、规范和准则。一个国家的标准反映着这个国家的经济政策、技术水平、加工工艺及标准化水平，它是一种重要的技术信息来源。技术标准的制订工作一般是由主管部门完成的。标准的新陈代谢十分频繁，随着技术水平的不断提高，标准也需不断补充、修改，国际经济贸易的发展又促使标准日趋国际化，因而标准文献体现了本技术领域的发展水平，科技人员可以从中获取大量有价值的信息。标准文献的特点是：具有独立完整性和法律约束性。标准编号：国标代号标准编号：国标代号+顺序号顺序号+制制（修

12、）定年代。（修）定年代。如：如：GB 15358-94GB 15358-94 GB GB国标代号，国标代号，1535815358编号，编号，9494制定年份或修改年份制定年份或修改年份GBGB强制性国家标准的代号强制性国家标准的代号 GB/TGB/T推荐性国家标准的代号推荐性国家标准的代号YYYY医药行业的代号医药行业的代号 YDYD通讯行业的代号通讯行业的代号 Q+Q+企业代号企业代号企业标准代号企业标准代号 x xJBJB机械行业的代号机械行业的代号TBTB部颁标准代号部颁标准代号HGZHGZ化工标准代号化工标准代号 CJCJ城市建设标准代号城市建设标准代号HJ/THJ/T推荐性环境标准代

13、号推荐性环境标准代号YBYB冶金行业标准冶金行业标准 DB+DB+地方（省、自治区、直辖市）地方（省、自治区、直辖市）地方地方标准代号标准代号（7）学位论文 学位论文是高等院校的研究生和本科生在获取博士、硕士、学士等学位时必须提交的学位论文。它带有一定的学术性和独创性，内容较系统、完整和详细，有一定的参考价值。由于学位论文是非卖品，故一般不出版，只能提供复制件。（8）产品样本 （说明书）是各国厂商或经销商为推销 其产品而发行的商业宣传品，是对定型产 品的性能、原理、用途、使用方法、操作 规程、产品规格、维修方法和价格等方面 的说明。往往配有外观照片、结构图，直 观性强，技术成熟可靠，是创造发明

14、和产 品设计时的重要参考文献，是进行商品竞 争的必经之路。缺点是收集比较困难，不 易分类管理和流通借阅。（9）技术档案 指生产建设、科技部门和企事业单位针对具体的工程或项目形成的技术文件、设计图纸、图表、照片等各种原始记录原件及复制件。包括任务书、协议书、技术指标、审批文件、研究计划、研究方案、试验记录等。技术档案是生产领域、科学实践中用以积累经验、吸取教训和提高质量的重要文献。技术档案具有保密和内部使用的特点，一般不易获取，但它是一种重要的信息来源。（10）政府出版物 由政府机构制作出版、或政府机构制作并指定出版社出版的文献。它包括法律、法令、议案、决议、通知、统计资料等行政性文献和科技文献

15、。这类文献出版发行形式多种多样，或以图书、小册子、期刊正式出版，或内部出版。其数量庞大、内容广泛、资料可靠，是极重要的的信息资源。西方国家对政府出版物极为重视，大多设有专门出版机构和图书馆管理机构，加强对其的管理和利用。各类型出版物的特点比较内容新颖性：科技报告专利期刊会议文献图书信息报道速度：科技报告期刊会议文献专利流通范围广度：期刊图书会议文献专利政府出版物发行量：期刊专利图书会议文献具有法律性：专利、标准易于获取程度：期刊图书会议文献专利标准政府出版物学位论文科技报告中华人民共和国国家标准：文后参考文献著录规则参考文献（即引文出处）的类型以单字母方式标识，具体如下：M专著C论文集 N报纸

16、文章 J期刊文章 R报告 D学位论文S标准 P专利 A专著或论文集中的析出文献 Z其它 常用的电子文献及载体类型标识：（DB/OL）联机网上数据(database online)（DB/MT）磁带数据库(database on magnetic tape)（/CD）光盘图书(monograph on CD ROM)（CP/DK）磁盘软件(computer program on disk)（J/OL）网上期刊(serial online)（EB/OL）网上电子公告(electronic bulletin board online)外文参考文献的书名、报刊名使用斜体字。参考文献的格式及举例1期刊类

17、【格式】序号作者.篇名J.刊名，出版年份，卷号（期号）：起止页码.【举例】1周融，任志国，杨尚雷，厉星星.对新形势下毕业设计管理工作的思考与实践J.电气电子教学学报，2003(6)：107-109.2 Heider,E.R.&D.C.Oliver.The structure of color space in naming and memory of two languages J.Foreign Language Teaching and Research,1999,(3):62 67.2专著类【格式】序号作者.书名M.出版地：出版社，出版年份：起止页码.【举例】3 刘国钧，王连成.图书馆史

18、研究.北京：高等教育出版社，1979：15-18，31.4 Gill,R.Mastering English Literature M.London:Macmillan,1985:42-45.3报纸类【格式】序号作者.篇名N.报纸名，出版日期（版次）.【举例】5 李大伦.经济全球化的重要性N.光明日报，1998-12-27(3).6 French,W.Between Silences:A Voice from ChinaN.Atlantic Weekly,1987-8-15(33).4论文集【格式】序号作者.篇名C.出版地：出版者，出版年份：起始页码.【举例】7伍蠡甫.西方文论选C.上海：上海

19、译文出版社，1979：12-17.8 Spivak,G.“Can the Subaltern Speak?”A.In C.Nelson&L.Grossberg(eds.).Victory in Limbo:Imigism C.Urbana:University of Illinois Press,1988,pp.271-313.5学位论文【格式】序号作者.篇名D.出版地：保存者，出版年份：起始页码.【举例】9 张筑生.微分半动力系统的不变集D.北京：北京大学数学系数学研究所,1983：1-7.6研究报告【格式】序号作者.篇名R.出版地：出版者，出版年份：起始页码.【举例】10 冯西桥.核反应堆

20、压力管道与压力容器的LBB分析R.北京：清华大学核能技术设计研究院,1997：9-10.7专利【格式】序号专利所有者.题名P.国别：专利号，发布日期.【举例】11 姜锡洲.一种温热外敷药制备方案P.中国专利：881056083,19890726.8标准【格式】序号标准编号，标准名称S.【举例】12 GB/T 161591996,汉语拼音正词法基本规则S.9条例【格式】序号颁布单位.条例名称.发布日期【举例】13 中华人民共和国科学技术委员会.科学技术期刊管理办法Z.1991060510电子文献【格式】序号主要责任者.电子文献题名.电子文献出处电子文献及载体类型标识.或可获得地址，发表或更新日期

21、/引用日期.【举例】14 王明亮.关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展EB/OL.http:/ 万锦.中国大学学报论文文摘（19831993）.英文版 DB/CD.北京:中国大百科全书出版社,1996.11各种未定义类型的文献【格式】序号 主要责任者.文献题名Z.出版地：出版者,出版年.3.按文献加工层次分类一次文献二次文献三次文献零次文献一次文献 一次文献就是原始文献，是指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，不管创作时是否参考或引用了他人的著作，也不管该文献以何种物质形式出现，均属一次文献。大部分期刊上发表的文章和在科技会议上发表的论文均属一次文献。如：专著、报刊论文、研

22、究报告、会议文献、学位论文、专利说明书等。二次文献 二次文献也称二级文献，它是将大量分散、零乱、无序的一次文献进行整理、浓缩、提炼，并按照一定的逻辑顺序和科学体系加以编排存储，使之系统化，以便于检索利用。其主要类型有目录、索引等，如中文科技资料目录、中国科技期刊数据库。二次文献具有明显的汇集性、系统性和可检索性，它汇集的不是一次文献本身，而是某个特定范围的一次文献线索。它的重要性在于使查找一次文献所花费的时间大大减少，二次文献是查新工作中检索文献所利用的主要工具。三次文献 三次文献是科技人员在利用二次文献的基础上，对一次文献进行广泛深入的分析综合后得到的产物。包括：综述、年鉴、词典、手册、百科

23、全书、教科书、评论、述评、进展、动态、指南等等。三次文献一般是由专家写成，水平较高，专业性强。可供人们了解某一学科或专题的进展，了解其过去、现在和预测未来的发展趋势。零次文献 是形成一次文献之前的信息，是没有正式发表文献，如实验记录、手稿、原始录音、原始录像、谈话记录等。零次文献本身是非出版物，是一种特殊形式的信息源，它往往通过会议口头交流的形式获得，信息比较新，而又不能通过检索工具获得。文献之间的相互关系 一次文献是文献的基本形式，是检索的主要对象，是二次和三次文献的基础。二次文献是检索一次文献的工具，本课学习的主要内容。三次文献是一次文献的浓缩，是对众多文献分析、综合归纳、整理而形成的。总

24、的来说：文献经过加工、压缩，从一次文献到三次文献，使文献由分散到集中，由无组织到系统化。文献的特点1.数量急剧增加 科学技术的蓬勃发展，科研成果的大量涌现，科学交流的频繁开展，极大地丰富了科技文献宝库。据联合国教科文组织统计，全世界每年发表的科技论文约有600万篇，出版图书80万种以上，期刊10万种以上，专利文献100万件以上，国际会议文献1万种以上，技术标准逾20万件。全世界平每天出版文献达30万件。2.文献分布异常分散 当代科学技术的发展趋势，向着不断分化和不断综合的两个方向前进。分化的结果导致学科愈分愈细，分支越来越多；综合的结果则导致各个学科互相交叉渗透，出现了许多边缘学科、综合学科。

25、这使得各学科之间的严格界限逐渐消失，各学科之间的相互联系逐渐加强。由于这种原因，使得某学科知识信息在期刊中的分布既集中又分散：一方面，一种期刊往往登载多个学科的知识信息；另一方面，有关一个学科的知识信息又往往分散发表在许多不直接相关的期刊上。例：美国麻省理工学院曾经统计，就电工方面的文献而论，仅有50%刊载在1千多种电工期刊上，而其余50%则分散在物理、机械、化工、生物等杂志上。另外对美化学文摘进行的分析表明，化学化工论文分散在1.3万种期刊和连续出版物中，要取得全部相关论文的62%，须订阅500种期刊；要取得全部相关论文的90%，须订阅3000种期刊；最后10%的论文，竟分散在另外的9000

26、种杂志中。3.文献老化加快 文献老化：文献随着出版年龄的增长，越来越少被利用，参考价值越来越低的过程。文献寿命：文献的有效利用时间。老化指标：半衰期、普赖斯指数。半衰期：现在被利用的文献中有一半是在多长时间内发表的。普赖斯指数：出版年限不超过5年文献的引文数量和引文总量之比。据统计，各类科技文献的平均使用寿命一般是：科技图书10-20年；科技报告10年；学位论文5-7年；期刊论文3-5年；标准文献5年。4.内容交叉重复 学科之间交叉渗透产生使各专业文献内容交叉分散。表现在同一学科专业的文献分散与其他学科中。重复：同一文献用不同出版类型、载体形式出版。据世界知识产权组织统计，世界各国每年公布的专

27、利说明书的重复率高达65%-70%。5.文献载体及语种、译文大量增加 目前科技文献使用的语种已近70种，其中常用的有12种。其中英语占58%，德语占11%，俄语占11%，法语7%，日语占3%，西班牙语2%，中文和其他语种占8%。语种增多和各国科技交流的频繁也使大量的翻译文献产生。文献检索文献检索是以科学的方法、利用相关的检索工具或检索系统，从大量的文献信息中迅速、准确、无重大遗漏地查寻出所需要的特定信息，并排除无关文献信息的操作过程。文献检索按文献存储的载体和实现查找的技术手段，可以分为手工检索和计算机检索。手工检索手工检索就是通过检索者对印刷型的检索工具进行手翻、眼看、大脑作出判断而进行的，

28、也称基础文献检索。这种检索方式的优点是检索者可以边查边思考，随时修改检索策略，直观、灵活、费用低，是文献检索的基础。缺点是查找较复杂较大课题的资料信息时，费时费力，效率不高，有的甚至无从查找。计算机检索计算机检索是指利用计算机等机器、设备从穿孔卡片、缩微数据、数据库、信息网络等已数字化信息库中，按照设计好的程序，查找和输出所需要的信息的过程。计算机检索不仅大大提高了检索效率，而且拓展了信息检索领域，丰富了信息检索的研究内容，适应现代信息社会日益增多的信息需求。因此随着信息化的进展，手工检索的比例逐步下降，计算机检索的比例逐步提高。目前，计算机自动信息检索已经具有全文信息检索、自动信息文摘、自动信息分类等功能；从单机集中处理发展到了基于互联网的分布式信息处理；从简单的关键词检索，发展到基于向量空间的统计方法，并正向自然语言处理和基于内容的、基于概念的方向发展。计算机检索与手工检索比较，有以下优点：节省人力，提高工作效率，适于大批粮食检索或追溯检索。可利用多种标识（作者、题名、出处、时间、主题词和分类号等）组配方式迅速而准确地查出所需信息。利用数据库，可以输出多种形式的信息产品，例如卡片目录、书本式文摘、索引等。利用终端通过通信线路可以从远端数据库查找信息，比较方便灵活。