文献检索原理.ppt

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1、第四章第四章 文献的检索文献的检索试讲人：吕江试讲人：吕江牛顿：牛顿：如果我比别人如果我比别人站得高的话，那是站得高的话，那是因为我站在巨人肩因为我站在巨人肩膀上的缘故。膀上的缘故。牛顿牛顿为什么要掌握这门技术为什么要掌握这门技术现今是一个信息社会，信息和知识已成为一种主要现今是一个信息社会，信息和知识已成为一种主要的战略资源，成为推动科技、经济和文化教育发展的战略资源，成为推动科技、经济和文化教育发展的重要杠杆。的重要杠杆。信息就是机会，信息就是成功、信息信息就是机会，信息就是成功、信息是现代化社会的关键变量。是现代化社会的关键变量。尤其是网络和计算机更尤其是网络和计算机更是带来全球性的信息

2、革命。信息和互联网的结合为是带来全球性的信息革命。信息和互联网的结合为信息利用者带来了深远影响。信息利用者带来了深远影响。如何从浩瀚的信息海洋中获取所需的信息，已成为如何从浩瀚的信息海洋中获取所需的信息，已成为科研工作中的首要问题。而科研工作中的首要问题。而文献资料是信息的主要文献资料是信息的主要来源来源，所以文献检索就是每个大学生和科研工作者，所以文献检索就是每个大学生和科研工作者必须掌握的一种基本功。必须掌握的一种基本功。哪些信息资源是你需要的？如何使用这些信息资源哪些信息资源是你需要的？如何使用这些信息资源？文献检索的作用与重要性（一）文献信息检索的作用：文献检索有助于利（一）文献信息检

3、索的作用：文献检索有助于利用掌握文献资料，缩短查找文献所花费的时间。用掌握文献资料，缩短查找文献所花费的时间。无论是科学研究还是学习，掌握足够的文献资料无论是科学研究还是学习，掌握足够的文献资料是其重要组成部分，往往要耗费较多的时间。文是其重要组成部分，往往要耗费较多的时间。文献数量的急剧增长，各学科的相互渗透导致的文献数量的急剧增长，各学科的相互渗透导致的文献交叉和分散，更给查找带来了困难。而文献检献交叉和分散，更给查找带来了困难。而文献检索有利于解决众多复杂的文献和研究者特定需要索有利于解决众多复杂的文献和研究者特定需要之间的矛盾，节省了时间和精力。不掌握文献检之间的矛盾，节省了时间和精力

4、。不掌握文献检索的方法就不可能从浩如烟海的文献中迅速、准索的方法就不可能从浩如烟海的文献中迅速、准确地查出自己需要的文献。确地查出自己需要的文献。（二）文献信息检索的重要性（二）文献信息检索的重要性 ：文献信息检索：文献信息检索是科研人员的一项基本功，这一能力的训练和是科研人员的一项基本功，这一能力的训练和培养对科研人员适应未来社会和跨世纪科研都培养对科研人员适应未来社会和跨世纪科研都极其重要，一个善于从文献信息系统中获取信极其重要，一个善于从文献信息系统中获取信息的科研人员，息的科研人员，必定比不具备这一能力的人有必定比不具备这一能力的人有更多的成功机会，这是因为文献信息的获取在更多的成功机

5、会，这是因为文献信息的获取在科研活动中占有主导地位科研活动中占有主导地位 。美国科学基金会美国科学基金会的一项研究表明：的一项研究表明：一个科研人员花费在查找和消化科技资料上的时间需占全部科研时间的51%，计划思考占8%，实验研究占32%，书面总结占9%。科研人员花费在科技出版物上的时间为全部科研时间的60%一个研究人员的全部工作时间中思考计划思考计划 7.7%7.7%查阅文献查阅文献 50.9%科学实验科学实验 32.1%编写报告编写报告 9.3%-美国科学基金会NSF(National Science Foundation)本本 章章 主主 要要 内内 容容 文献检索概述文献检索概述2 文

6、献的主要来源文献的主要来源2文献管理软件文献管理软件313第一节 文献的概述一、文献信息的基本知识什么是信息？什么是知识？什么是文献？信息信息：“信息是物质存在的一种方式、形态信息是物质存在的一种方式、形态或运动状态，是事物的一种普遍属性，一般或运动状态，是事物的一种普遍属性，一般指数据、信息中包含的意义，可以使消息中指数据、信息中包含的意义，可以使消息中所描述事件的不定性减少所描述事件的不定性减少”。知识知识（knowledgeknowledge）：）：知识来源于信息，知知识来源于信息，知识是人类对客观世界的正确认识，是人们在识是人类对客观世界的正确认识，是人们在认识世界和改造世界的实践中所

7、获得的认识认识世界和改造世界的实践中所获得的认识和经验的概括和总结。是人们通过对大量信和经验的概括和总结。是人们通过对大量信息进行思维分析，并加以系统和深化而形成息进行思维分析，并加以系统和深化而形成的结果，是对客观事物本质和规律的认识。的结果，是对客观事物本质和规律的认识。文献文献（documentdocument，literatureliterature）可以理解可以理解为固化在为固化在一定物质载体上的知识一定物质载体上的知识，是用文，是用文字、图形、符号、声频、视频等技术手段字、图形、符号、声频、视频等技术手段记录人类知识记录人类知识的一种载体。狭义的理解是的一种载体。狭义的理解是指指图

8、书图书、期刊期刊等各种等各种出版物出版物的总和。文献的总和。文献是记录、积累、传播和继承知识的最有效是记录、积累、传播和继承知识的最有效手段，文献是人类社会活动中获取情报的手段，文献是人类社会活动中获取情报的最基本、最主要的来源，是交流和传播情最基本、最主要的来源，是交流和传播情报的最基本手段，也是推动当今社会进步报的最基本手段，也是推动当今社会进步和科技创新的重要力量。和科技创新的重要力量。信息信息知识知识文献文献信息信息知识知识文献文献人脑加工人脑加工记录记录传递、应用于理论实践二、文献的属性和特点（一）文献的基本属性（一）文献的基本属性 1 1、知识性、知识性 2 2、传递性、传递性 3

9、 3、动态性、动态性（二）文献的特点（二）文献的特点 1 1、数量庞大、增长速度快、数量庞大、增长速度快 2 2、载体多样化、载体多样化 3 3、语种增多、语言障碍增加、语种增多、语言障碍增加 4 4、内容交叉重复、内容交叉重复 5 5、时效性增强、文献的半衰期缩短、时效性增强、文献的半衰期缩短三、文献的分类（一）按载体形式不同可分为：印刷型、电子型、微缩型、声像型（二）按出版形式不同分为：图书、期刊、会议文献、学位论文、专利文献、其他（三）按照文献信息的加工深度划分 一次文献、二次文献、三次文献、零次文献 根据不同的划分标准根据不同的划分标准 一次文献（一次文献（primary litera

10、tureprimary literature）又称原始文献，又称原始文献，通常指作者的原始创作，是以作者本人的研究成果通常指作者的原始创作，是以作者本人的研究成果为基本素材撰写而成。如专著、学术论文、专利说为基本素材撰写而成。如专著、学术论文、专利说明书、科技报告等。明书、科技报告等。二次文献（二次文献（secondary literaturesecondary literature）是将大量无序、是将大量无序、分散的一次文献按其特征收集整理、加工，并按一分散的一次文献按其特征收集整理、加工，并按一定的顺序组织编排，使之系统化而形成的各种目录、定的顺序组织编排，使之系统化而形成的各种目录、索引

11、索引、简介、简介和文摘以及相应的数据库。和文摘以及相应的数据库。三次文献（三次文献（tertiary literaturetertiary literature）三次文献是在三次文献是在充分利用一、二次文献的基础上，科技人员围绕某充分利用一、二次文献的基础上，科技人员围绕某一专题，对有关知识信息进行综合、分析、提炼、一专题，对有关知识信息进行综合、分析、提炼、重组而再生的信息资源。形式如综述、述评、进展、重组而再生的信息资源。形式如综述、述评、进展、现状、发展趋势等期刊文献和百科全书、年鉴、手现状、发展趋势等期刊文献和百科全书、年鉴、手册等参考工具书。册等参考工具书。零次文献（零次文献（zer

12、o literaturezero literature）零次文献是指未经零次文献是指未经过信息加工，直接记录在载体上的原始信息，如实过信息加工，直接记录在载体上的原始信息，如实验数据、观测记录、调查材料等。验数据、观测记录、调查材料等。此外，学术界还按文献内容的此外，学术界还按文献内容的公开出公开出版状况或获得的难易程度版状况或获得的难易程度将文献信息资料将文献信息资料划分为划分为白色文献（白色文献（white literaturewhite literature）、灰色文献（灰色文献（grey literaturegrey literature）和和黑色文献黑色文献（black litera

13、tureblack literature）三种类型。三种类型。白色文献白色文献（white literature）：是指正式出版并在社会成员中公开流通的文献，包括图书、报纸、期刊等。灰色文献灰色文献（gray literature）是一种新型信息源，一般指非公开出版的文献。灰色文献品种繁多，包括非公开出版的政府文献、学位论文；不公开发行的会议文献、科技报告、技术档案；不对外发行的企业文件、企业产品资料、未刊登稿件以及内部刊物、交换资料，赠阅资料等。灰色文献流通渠道特殊，制作份数少，容易绝版。黑色文献黑色文献（black literature）：是指非公开出版发行、或者发行范围狭窄、内容保密的文

14、献。如军事情报资料、技术机密资料、个人隐私材料等。四、文献信息检索 文献信息检索文献信息检索(information retrieval)(information retrieval)广义:是指将大量无序的信息按一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有关的信息过程，所以它的全称又叫“信息的存储与检索(information storage and retrieval)。狭义:仅指该过程的后半部分，即用户根据自己的需求，利用检索工具或者检索系统，从信息集合中找出所需要的信息的过程，相当于人们通常所说的信息查寻(information search)。（一）文献信息检索的类型手工检索系

15、统手工检索系统计算机检索系统计算机检索系统机械检索系统机械检索系统 利用某种机械装置查找情报的机械化系统，如卡片检索机，利用某种机械装置查找情报的机械化系统，如卡片检索机，缩微胶卷快速检索机，微型胶片检索系统。缩微胶卷快速检索机，微型胶片检索系统。最常用的两种最常用的两种（二）文献信息检索的意义和作用 可以充分利用信息资源，提高科研工作的可以充分利用信息资源，提高科研工作的起点，避免重复劳动，少走弯路起点，避免重复劳动，少走弯路 是获取科学知识的最佳捷径是获取科学知识的最佳捷径 可以提高科研效率和节省研究人员时间可以提高科研效率和节省研究人员时间 可以提高科研人员信息素养以及帮助科研可以提高科

16、研人员信息素养以及帮助科研人员终生学习的必备工具人员终生学习的必备工具 五、计算机检索的途径与技术（一）检索途径 是指用记录的某一特征为检索切入点进行检索。常用的计算机检索途径有自由词检索、主题词检索、分类检索、著者检索、引文检索、刊名检索、机构检索等 自由词检索：自由词又称“文本词”，是著者写文章时选用的自然词语，包括标题词、关键词、文摘词、全文词。主题词检索：是一种规范化的检索语言。主题词的规范作用在于对同义词、近义词、拼写变异词、全称缩写等进行归并，以保证一词输入，多词命中，避免文献的漏检。分类检索：是以科学分类为基础、结合文献特征的概念逻辑等级体系的检索途径。著者检索：是用文献上署名的

17、作者或编者的姓名作为检索词。著者检索的规则是：姓在前，名在后，更多的情况是名只用首字母。引文检索：是以被引用文献为检索起点来查找引用文献的过程。刊名检索：检索指定期刊上发表的文献。机构检索：以机构名称为检索词，来查该机构学者发表的文献。其他：默认（Default）检索、专利号（Patent Number）检索、分子式(Formula)检索、特征词(Check Tags)检索等。（二）检索技术1.布尔逻辑检索（Boolean searching）是计算机检索最基本、最重要的运算方式，是利用布尔逻辑运算符号对若干个检索词进行组合表达检索要求的方法。布尔逻辑运算符主要有三种，逻辑“与”逻辑“或”逻辑

18、“非”用用“”“”或用或用“AND”“AND”算算符表示符表示 用用“+”“+”或用或用“OR”“OR”算符表算符表示示 用用“-”“-”或用或用“NOT”“NOT”算算符表示符表示 布尔逻辑得名于 George Boole，他是考克大学（现爱尔兰国立考克大学）的英国数学家，他在十九世纪中叶首次定义了逻辑的代数系统。现在，布尔逻辑在电子学、计算机硬件和软件中有很多应用。在 1937 年，Claude Shannon 展示了布尔逻辑如何在电子学中使用。逻辑“与”：是一种具有概念交叉或概念限定的组配；例如要检索“吸烟与肺癌”方面的有关信息，提问式可写为：“吸烟 AND肺癌”或者“吸烟肺癌”。此方法

19、缩小了检索范围，增强了检索的专指性，提高查准率。逻辑“或”：是一种具有概念并列关系的组配。表示让系统查找含有检索词A、B之一，或同时包括检索词A和检索词B的信息。例如要检索“癌症”方面的信息，癌症这个概念可以用“癌症和肿瘤”两个同义词来表达，采用“逻辑或”组配，提问式可写为“Cancer（癌）OR tumor（瘤）”。使用“逻辑或”技术，扩大了检索范围，提高了查全率。逻辑“非”：是一种具有概念排除关系的组配。检索式为：A NOTB(或AB)。表示检索含有检索词A而不含检索词B的信息，即将包含检索词B的信息集合排除掉。例如要检索“心脏疾病但不包括心律失常”方面的文献，采用“逻辑非”组配，提问式为

20、“heart disease（心脏疾病）NOT arrhythmia（心律失常）”，表示从“心脏疾病”概念中检索出的记录中排除含有“心率失常”的记录。该方法可排除不需要的概念，提高查准率，但也易将相关信息剔除，影响检索信息的查全率。因此，使用应谨慎。布尔逻辑运算布尔逻辑运算 由于有时候单一运算符难以解由于有时候单一运算符难以解决一些复杂的检索问题，在检索决一些复杂的检索问题，在检索过程中我们常将多种运算符配合过程中我们常将多种运算符配合使用，当同一检索式中出现多个使用，当同一检索式中出现多个运算符时，运算符时，以上三个运算符中，以上三个运算符中，NOTNOT优先运算，优先运算，ANDAND其次

21、运算，其次运算，OROR最后运算，如果要改变运算顺序，最后运算，如果要改变运算顺序，可以添加括号可以添加括号以表示括号内的运以表示括号内的运算符先算。算符先算。2.截词检索（truncation search）和通配检索（wildcard search）截词符和通配符在不同的检索系统用不同的符号，一般为、？、$等。截词符代表若干个字符有或无，按截词的位置可分为前截断、中截断和后截断三种类型。“”表示无限截词，可代表0n个字符，以后截断为例，可以检索词根相同但词尾不同的检索词，如transplant*，表示检索词根为transplant，词尾可以使-e，-ation，-ing等所有词。通配符？代

22、表一个字符有或无，可以检索单复数，英美不同拼写方式等检索词，如colo?r、wom？n、rat？s，等分别代表（colour or color），（woman or women），(rat or rats)。这种检索方法一方面可以避免漏检，另一方面也避免了多次输入的麻烦。3.限定检索 是一种缩小或约束检索结果的方法，最常见的是对特定字段的限定检索，用这种方法可以将检索词限制在特定的字段中，如LA=English，表示检索结果的语种为英文文献，LA代表语言字段（Language，缩写为LA）。限定检索限定检索4.词位检索 表达检索词在纪录中表达检索词在纪录中相互位置关系相互位置关系时使用的运算符

23、时使用的运算符主要有：主要有：With算符：表示此符两侧的检索词在命中记录中必须出现在同一字段中，即同时出现在篇名或文摘中等，前后位置可以颠倒。Near算符：算符：表示此符两侧的检索词的距离最近。A near B的检索结果是A与B必须同时出现在一句话中，无论语序，两者之间的距离最多可相隔n-1个单词。例如：sequence near3 analysis,表示序列分析之间最多允许插两个词，并且出现在同一句子里。除了上述检索技术外，还有加权检索、二次检索等检索技术，我们在检索过程中，通常需要组合使用多种检索技术，才能保证我们检索效率的最大化。六、检索策略的构建与调整（一）检索策略的构建1.分析检索

24、课题，明确检索要求 2.选择检索系统，确定检索方法 3.确定检索途径，编写检索策略表达式 4.评价检索结果，修正检索策略（二）检索策略的调整 1.扩展检索 当我们检出的文献量小于期望时，我们当我们检出的文献量小于期望时，我们可以扩大检索范围。可以扩大检索范围。扩展检索是指通过一定的检索技巧增加扩展检索是指通过一定的检索技巧增加检出文献的数量，以提高检索的查全率检出文献的数量，以提高检索的查全率 。其主要措施如下：其主要措施如下：重新选择数据库：选择多个数据库进行检重新选择数据库：选择多个数据库进行检索，或增加所检数据库的检索年限；索，或增加所检数据库的检索年限；选择多种检索方式：不同检索方式有

25、不同选择多种检索方式：不同检索方式有不同特点，采用多种检索方式结合，可以适当特点，采用多种检索方式结合，可以适当扩大检索；扩大检索；重新选择检索途径；重新选择检索途径；重新构建检索表达式：主题词检索时采用重新构建检索表达式：主题词检索时采用扩展检索；自由词检索时考虑其同义词、扩展检索；自由词检索时考虑其同义词、近义词等，并用近义词等，并用OROR连接；检索词后用截词连接；检索词后用截词符；删掉某个用符；删掉某个用andand连接的不重要的检索词；连接的不重要的检索词；多用几个副主题词，甚至选用所有副主题多用几个副主题词，甚至选用所有副主题词等。词等。2.缩小检索 当我们的文献检出过多时，我们可

26、以缩当我们的文献检出过多时，我们可以缩小检索小检索 。缩小检索是指通过一定的方式减少检出缩小检索是指通过一定的方式减少检出文献的数量，提高检索的查准率文献的数量，提高检索的查准率 。缩小检索范围的主要措施有：缩小检索范围的主要措施有：重新构建检索表达式，重新构建检索表达式，增加用增加用 and and 连连接的检索词，或用接的检索词，或用“二次检索二次检索”；减少所检数据库的数量，或减少所检数减少所检数据库的数量，或减少所检数据库的检索年限；据库的检索年限；用特定的副主题词进行限定；用特定的副主题词进行限定；重新选择检索途径：如全文字段检出文重新选择检索途径：如全文字段检出文献较多时，可重新选

27、择在篇名、关键词献较多时，可重新选择在篇名、关键词和文摘等字段；和文摘等字段；进入更专指的分类范围内输词检索。进入更专指的分类范围内输词检索。附：国内外常用数据库其他搜索文献的方法七、图书馆藏的利用 图书馆是我们获取知识的图书馆是我们获取知识的重要场所，也是科研人员获取重要场所，也是科研人员获取系统性知识的主要途径，因此，系统性知识的主要途径，因此，弄清图书馆藏的排架规律，有弄清图书馆藏的排架规律，有利于充分利用图书馆的文献资利于充分利用图书馆的文献资源源。图书馆里面的期刊基本上都是按照刊名排序，中文期刊按刊名的汉语拼音或笔画笔形排序（也有图书馆按照分类排序），外文期刊一般按照各文种的刊名字顺

28、排序。国外图书常用分类方法：美国国会图书馆图书分类法（Library of Congress Classification）、杜威十进分类法（Dewey Decimal Classification）；我国大学图书馆使用最普遍的是中国图书馆分类法简称中图法。2010年最新出版的中图法分为5大部类，22个基本大类，51881个类目，按从总到分，从一般到具体的原则，其中与医学相关专业的“R医药、卫生”又可分17个二级类目，类目按概念之间的逻辑隶属关系，再往下逐级展开，划分出更专指、更具体的类目。详细分类见下表 如“R544.11原发性高血压”，它的上级类目由上到下依次是：R 医药、卫生 R5 内科学 R54 心血管疾病 R544 血压异常 R544.1 高血压 中图法的分类号采用字母和数字结合混合编码方式，当一个类号超过三位时，会加上圆点“.”以醒目，如上述案例。掌握图书分类法的基本规则，就能很快找到自己所需要的图书，目前大部分图书馆都采用了计算机集成管理系统，并提供了馆藏文献的检索功能，读者可以很方便的快速查到自己所需要的书籍和期刊。