国际金融贸易第四章.ppt

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1、第四章贸易政策与理论题型：选择&简答论述难易：*第一节 对外贸易政策概述一、贸易政策的概念、目的与构成一、贸易政策的概念、目的与构成（单选单选&多选多选）对外贸易政策是对各国在一定时期内对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称。基本要素包括：（1）政策主体。政策主体指政策行为者，即政策的制定者和实施者，一般来说是指各国政府。（2）政策客体或政策对象。就是贸易政策规范、指导、调整的贸易活动和从事贸易活动的企业、机构和个人。（3）政策目标。贸易政策行为是有目的的行动。（4）政策内容。即贸易政策所涵盖的方面和内容。（5）政策手段。即为实现既定的政策目标、实施政策内容所采用的对外贸易管理措施，

2、如关税，非关税壁垒等。各国制定对外贸易政策的各国制定对外贸易政策的目的目的在于：在于：（1）保护本国市场；（2）扩大本国产品的国外市场；。（3）优化产业结构；（4）积累发展资金；（5）维护和发展同其他国家和地区的政治经济关系；（6）其他。各国对外贸易政策一般由下述各国对外贸易政策一般由下述内容构成内容构成：1.总贸易政策。其中包括货物进口与服务获取总政策和货物出口与服务提供总政策。它是从整个国民经济出发，在一个较长的时期内实行的贸易政策。2.商品和服务贸易政策。针对不同商品分别制订3.国别、地区贸易政策。二、对外贸易政策的基本类型二、对外贸易政策的基本类型（后面拓展）（后面拓展）（一）自由贸易

3、政策 取消限制和障碍，取消特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营（二）保护贸易政策 采取措施进行限制，保护本国的产品和服务三、对外贸易政策的演变（了解）三、对外贸易政策的演变（了解）*第二节重商主义(简答)一、重商主义理论一、重商主义理论 重商主义理论产生于1517世纪资本主义生产方式准备时期，是资本主义国际贸易理论的早期阶段。（一）重商主义的主要论点（一）重商主义的主要论点（考过简答考过简答）商主义理论的发展经历了两个阶段，早期为重金主义，或称货币差额论；晚期为重商主义，或称贸易差额论。早期重理论的主要观点是：货币金银是唯一的财富，任何商品输入都会使货币流出，减少本国货币拥有量，从而

4、减少本国的财富。因而一国在对外贸易中就应尽可能地多输出少输入，最好不输入，只有这样，一国才能迅速地增加货币，即财富的积累。晚期重商主义理论认为增加英国财富的手段就是发展对外贸易。但必须遵循一条原则，即卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品总值。记代表人物记代表人物二、重商主义贸易政策二、重商主义贸易政策（一扫而过一扫而过）（一）重商主义贸易政策的主要措施（一）重商主义贸易政策的主要措施早期重商主义时期，一些国家为达到上述目的，采取措施早期重商主义时期，一些国家为达到上述目的，采取措施：（1）禁止货币出口，由国家垄断所有的货币交易；（2）要求外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物的全部款项用

5、于购买本国的货物。西欧各国采取的措施包括：西欧各国采取的措施包括：（1）以补贴和出口退税等措施鼓励出口。（2）禁止重要原料的出口，但许可自由输入原科加工后再出口。（3）减低或免除出口税。（4）设立特权贸易公司，实行独占性的殖民地贸易政策。（5）与外国签定贸易条约。英国除采取以上的措施之外，还采取以下的做法达到贸易出英国除采取以上的措施之外，还采取以下的做法达到贸易出超和金银进口：超和金银进口：（1）颁布谷物法，限制谷物进口。（2）颁布职工法，禁止技术工人离境，鼓励外国技工移入，以促进国内工场手工业的发展。（3）颁布航海法，规定一切输往英国的货物必须用英国船载运或原出口国的船只载运，一切输出到亚

6、洲、非洲、北美洲的货物必须使用英国或殖民地的船只，以此来限制英国对外贸易中外国运输业与英国运输业的竞争。（4）奖励人口繁殖，以扩大劳工来源，降低劳工成本。西欧各国为限制进口，则采取了：西欧各国为限制进口，则采取了：（1）直接禁止若干外国商品，尤其是奢侈品的输入。（2）课征保护关税，即以高关税来限制国外商品的进口。总而言之，在重商主义时期，各国实行的是保护贸易政策，都是想多卖少买。三、重商主义理论与政策评价三、重商主义理论与政策评价 商主义理论和政策在历史上曾起过进步作用，它们促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立和发展。但它们把货币当作财富象征，把商业、尤其是对外贸易视为财富的源泉

7、。对社会经济现象的探索只局限于流通领域，而未深入到生产领域，因而其经济理论是幼稚的，不科学的。第三节自由贸易一、自由竞争时期的一、自由竞争时期的自由贸易自由贸易（一）英国自由贸易政策的兴起与胜利（二）自由贸易政策的理论依据自由竞争时期自由贸易理论的主要论点是：1.自由贸易可以形成相互有利的国际分工。2.扩大国民的实际收入。3.自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。4.自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。（三）自由竞争时期自由贸易理论与政策评价:1.自由贸易政策促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位。2.自由贸易理论为自由贸易政策制造了舆论，成为自由贸易

8、政策论证的有力武器。3.自由贸易理论存在的问题：（1）没有考虑到生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。作为自由贸易政策的提倡者认为自由贸易可以促进分工，可以提高整个社会的福利水平，但是有些国家，由于生产力发展水平比较落后，在自由贸易当中，国内市场就会受到冲击，有可能造成这个国家的整体经济水平下降。（2）片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响。（3）研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响。*二二、战后至战后至70年代中期年代中期的的贸易自由化贸易自由化（一）贸易自由化的表现（一）贸易自由化的表现（2011年年10月考题）月考题）1.1.大幅度

9、削减关税大幅度削减关税。在关税与贸易总协定成员国范围内大幅度地降低关税。比如说，经过七轮多边贸易谈判，各缔约方的平均进口最惠国关税税率已从50%左右降低到5%以下。2.2.降低或撤消非关税垒壁。降低或撤消非关税垒壁。到60年代初，参加关税与贸易总协定的经济合作与发展组织成员国之间的进口数量限制已取消了90%。（二）贸易自由化的主要特点（二）贸易自由化的主要特点（简答）（简答）1.美国成为战后贸易自由化的积极推行者。2.各国经济的恢复与发展为战后贸易自由化建立了物质基础。3.战后贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，因而带有浓重的政府干预色彩。4.各种区域性贸易集团、关税与贸

10、易总协定的建立都是以贸易自由化为宗旨。5.战后贸易自由化发展不平衡。（1）发达国家之间贸易自由化超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化。（2）区域经济贸易集团内部的自由化超过集团对外的贸易自由化。（3）不同商品贸易自由化程度也不同6.战后贸易自由化促进了世界经济的迅速发展。*三、三、80年代中后期以来年代中后期以来的的管理贸易管理贸易（一）管理贸易的含义与产生 管理贸易介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。管理贸易不同于自由贸易，管

11、理贸易在一定程度上限制了自由竞争，国家之间的贸易活动夹杂了许多人为干预因素。管理贸易不同于保护贸易，保护贸易只关心本国的经济利益，而管理贸易则是在寻求整体利益平衡的前提下，在兼顾贸易伙伴经济利益的同时，追求本国利益的最大化。管理贸易管理贸易产生与发展有着其深刻的现实原因产生与发展有着其深刻的现实原因：第一，国际政治经济关系的深刻变化。第二，世界是各国经济相互依赖的加强。第三，发达国家竞争优势发展不平衡。第四，地区经济贸易集团的发展。第五，跨国公司迅速发展的要求。第六，世界环保意识的加强要求对贸易进行协调管理。第七，关税与贸易总协定的实践。由于这七点原因，促进了管理贸易思想的形成，以及这种政策的

12、实施。（二）管理贸易与博弈论（了解）（二）管理贸易与博弈论（了解）博弈论认为博弈关系有（多选真题）：负和博弈、零和博弈、正和博弈3种类型 国际贸易中，多数情况下国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系。一国表面上的所失并不意味着另一国的所得，多数情况下式促成利益共得的局面。例如降低关税壁垒。管理贸易正是正和博弈在国际贸易中的应用，也就是说管理贸易的目的在于双方通过妥协，在谋求自己利益的同时，能够兼顾他人的利益，在现实中不顾及对手利益的最优选择是不可能实现的。第四节保护贸易一、一、自由竞争时期自由竞争时期的保护贸易的保护贸易（英国完成工业革命）（英国完成工业革命）（一）产生背景（一）产生背景（二

13、）政策特点（二）政策特点 1.保护的阶段性。贸易保护是为达到国家最终发展目标而采取的过渡性措施。2.保护的有选择性。3.保护贸易政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合 4.贸易保护的措施主要包括:以高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口；以低关税或免税鼓励复杂的机器设备、原料等国内无法生产但急需的商品进口；通过高关税和禁止出口的办法限制重要生产物资的出口；向私营工业发放政府信用贷款、津贴、资金等，为其发展提供必要的资金。（三）理论依据（三）理论依据 两个代表性人物:美国的汉米尔顿和德国的李斯特。*李斯特保护幼稚产业理论的主要内容李斯特保护幼稚产业理论的主要内容:（考过简答）（考过

14、简答）幼稚产业保护理论最早由18世纪美国经济学家汉密尔顿提出，后来由德国经济学家李斯特发展和完善。2）主张用征收保护关税的办法鼓励本国幼稚工业的发展，只是对本国竞争力弱的进口商品实施限制进口政策。3）承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，最终实现自由贸易。4）对古典自由贸易理论提出批评，保护对象有针对性，保护时间以30年为限。保护对象：刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的工业二、垄断时期的二、垄断时期的超保护贸易理论超保护贸易理论（一二战之间）（一二战之间）超保护贸易理论是由凯恩斯及其追随者马克卢普、哈罗德共同创立的。（一）（一）特点特点（见75页）（与自由

15、竞争时期的保护贸易政策相比）1.不仅保护幼稚工业，而且更多地保护国内发达的或出现衰落的工业 2.不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断 3.不再是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张。4.不是保护代表先进势力的一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级。5.保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施。（二）超保护贸易政策理论依据二）超保护贸易政策理论依据 1.1.凯恩斯的凯恩斯的“保护就业理论保护就业理论”。（1 1）投资乘数原理）投资乘数原理 凯恩斯认为一国投资量的变动（增加或减少）与国民收入的变动之间客观存在着一种依存关系

16、，这种关系称这为投资乘数或倍数。（2 2）对外贸易乘数论）对外贸易乘数论 如果一个国家进行对外贸易而获得顺差，可以同增加国内投资一样，达到相同的目的。认为一国的出口和进口变动会对国民收入的变动产生倍数影响，国民收入的变动量将几倍于出口与进口的变动量。从而创立了对外贸易乘数理论。这里投资乘数或对外贸易乘数，我们假定为K，它的计算公式为:K=1/（1边际消费倾向）三、三、70年代中期后的年代中期后的新贸易保护主义新贸易保护主义（见书（见书80页）页）（一）背景（一）背景 70年代中期后，资本主义经济在经历了20多年的高速发展后进入低速增长，失业率不断提高，致使贸易保护在世界自由贸易进程中再度兴起。

17、（二）新贸易保护理论的政策特点（二）新贸易保护理论的政策特点 1.被保护的商品不断增加。2.限制进口措施的重点从关税转向非关税。（1）非关税措施的项目日益繁杂，其中名目也比较繁多。（2）非关税措施的利用范围日益扩大。（3）非关税措施的歧视性增长。3.贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口。4.贸易保护日益制度化、法律化。（三）新贸易保护主义对国际贸易的影响（82页）四、发展中国家的保护贸易四、发展中国家的保护贸易(二）政策特点二）政策特点 二战后，发展中国家的发展战略或发展方式总体上看可归结为两种模式，一是外向型发展战略:进口替代政策二是内向型发展战略:出口导向政策。进口替代政策是指为了保证替代

18、进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。进口替代，简单可以认为成替代进口。出口导向政策通过鼓励出口来推动本国经济的发展。无论哪种贸易政策都需要保护本国的市场。*（三）理论依据（三）理论依据（普雷维什普雷维什的保护理论）的保护理论）阿根廷经济学家普雷维什用发达国家与发展中国家之间贸易关系的历史数据，批驳了传统贸易理论贸易互利性的基本结论，提出了代表发展中国家利益的保护贸易理论。两个理论依据两个理论依据:1.中心中心外围论外围论 普雷维什将世界分为中心国家和外围国家，即由发达国家的中心体系和由发展中国家构成的外围体系。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经、济结构呈

19、现单一性结构特征，在技术进步利益的分配中处于被动。即发达国家在技术进步利益的分配中获得的利益多，而发展中国家获得的利益少。2.贸易条件恶化论贸易条件恶化论 普雷维什认为初级产品的贸易条件具有长期恶化的趋势，外围国家以生产和出口初级产品作为国民经济支柱，因而在与中心国家的贸易过程中处于不利的局面。p83 真题（真题（06）：运用普雷维什的保护理论，简析发展中国家的）：运用普雷维什的保护理论，简析发展中国家的贸易条件为什么会趋于恶化贸易条件为什么会趋于恶化?第五节战略贸易 20 世纪70年代以后，发达国家的经济增长速度普遍放慢一种新的要求国家干预，通过对某些所谓战略产业扶持以刺激经济增长的新理论观

20、点，即战略贸易理论出台了。二、战略贸易政策的理论依据二、战略贸易政策的理论依据战略贸易理论战略贸易理论 *（一）战略贸易理论的基本论点（一）战略贸易理论的基本论点（选择）（选择）1.布朗德斯潘塞的“以补贴促进出口”论点。2.克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点。3.“战略支持产业的外部经济效应”论点。总之，战略贸易政策理论的核心是政府通过干预对外贸易，扶植战略性产业的发展，是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源次优配置的最佳选择。三、战略贸易政策三、战略贸易政策 战略贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额。负面效应（选择）1、信息不完全引起的政策决策失误2、贸易对手国报复导致的两败俱伤第四章贸易政策与理论v本章重点考点：v1.贸易政策的基本要素（选择）v2.重商主义的内容和评价（简答）v3.管理贸易产生的原因（简答）v4.李斯特保护幼稚产业理论的主要内容（简答）v5.超保护贸易政策的特点（简答）