安全生产工作激励约束机制.doc

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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。安全生产工作激励约束机制 一、进一步明确安全生产责任 （一）生产经营单位的主体责任 生产经营单位是安全生产的责任主体，其主要负责人（实际控制人或主要投资人）是安全生产第一责任人，必须对本单位的安全生产工作全面负责。要全面贯彻执行安全生产法、山东省安全生产条例和国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发202123号）等法律法规，保障安全生产投入，改善安全生产条件；建立健全以全员“一岗双责”为基础的安全生产责任制，按照规定设置安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员；严格执行新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产

2、和使用的“三同时”规定；建立隐患排查治理制度，经常性地开展安全隐患排查与治理，及时消除安全隐患；加强对重大危险源的登记、备案和监控管理，制订应急预案，定期组织演练；强化生产过程管理的领导责任，企业主要负责人和领导班子成员要现场带班，煤矿、非煤矿山要有矿领导带班并与工人同时下井、同时升井；要及时、准确报告生产安全事故，做好事故抢险救援和调查处理工作。企业要全面公示上述安全生产工作的内容，接受全体职工和社会监督。 （二）镇党委、政府和部门的监管责任 按照“党政同责”、“一岗双责”的要求，镇党委、政府主要负责人对本地区安全生产工作负总责，镇分管安全生产工作，对本地区安全生产工作负综合领导责任；分管其

3、他业务工作的负责人对其分管业务范围内的安全生产工作负直接领导责任。镇安监办依法对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理，指导、协调和监督安全生产工作；其他负有安全生产监督管理职责的部门按照有关法律法规和职责规定，对各自职责范围内的安全生产工作实施监督管理。 二、进一步严格安全生产责任追究 （一）建立安全生产过程责任追究制度 1.生产经营单位在安全生产过程中不履行以及不正确履行下列责任，对生产经营单位依法给予规定上限的罚款、责令停产停业整顿、暂扣有关证照等处罚；对相关人员给予记过、记大过、撤职等处分或降职、责令辞职、辞退等处理；触犯法律的，依法追究法律责任： （1）未按规定设置安全管理机构和配

4、备专（兼）职安全管理人员的； （2）未对重大危险源进行普查、辨识、登记、评估和监控，或未制定重大危险源应急救援预案的； （3）拒不执行安全生产整改指令或拒绝、阻挠安全检查、暗访和督查的； （4）主要负责人、安全管理人员和特种作业人员未按国家有关规定取得职业资格证书上岗的； （5）未依法提取安全生产费用，保证安全生产所必需的资金投入，未按规定向劳动者提供合格劳动防护用品的，高危行业未缴存安全风险抵押金或购买安全生产责任保险的； （6）承担安全评价、认证、检测、检验、鉴定等工作的中介机构，出具虚假证明或者虚假评价报告的； （7）违反建设项目安全设施“三同时”规定的； （8）未制定和完善企业应急预案

5、，并定期进行演练的。 2.对负有安全监管职责的有关部门在安全生产监管过程中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人警告、记过、记大过处分或停职、降职、免职处理： （1）未按规定开展本行业安全生产检查的，或未认真组织实施政府和上级主管部门安排的安全生产检查、暗访和督查的； （2）未按照规定的权限、条件和程序作出行政许可审查或向不符合安全生产条件的生产经营单位（经营者）颁发有关证照的； （3）对经责令整改后仍不具备安全生产条件的生产经营单位，不撤销原行政许可、审批或者不依法查处的。 3.镇党委、政府在安全生产监管过程中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人警告、记过、记大

6、过处分或停职、降职、免职处理： （1）未建立安全生产指标控制体系，未层层签订安全生产目标责任书的； （2）未坚持每季度召开一次党委会议和政府常务会议，专题研究解决安全生产重大问题的； （3）未将安全生产工作经费纳入财政预算，不能保障安全生产监管所需人员、经费、装备和车辆的； （4）未组织开展本地区安全生产综合大检查的； （5）分包企业领导未按要求完成分包检查任务的，或对分包企业安全生产重大问题解决不力的； （6）未制定和完善本地区安全生产事故应急救援预案，并定期组织应急演练的。 （二）建立安全生产隐患追究制度 1.生产经营单位在安全生产隐患排查治理中存在以下违法行为，对生产经营单位依法给予规定

7、上限的经济处罚、责令停产停业整顿，采取停供生产用水、用电和停供火工用品等措施；情节严重的，吊销有关证照或依法予以关闭；对相关人员给予撤职、开除等处分或停职、免职等处理；触犯法律的，依法追究法律责任： （1）未制定安全隐患排查治理制度，或未建立安全隐患排查治理台账，或未定期组织安全隐患排查的； （2）超能力、超强度、超定员组织生产的； （3）未依法取得相关证照、证照不全或证照过期从事生产、经营和建设的； （4）存在重大安全隐患不报告，或未做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，或未按期完成重大安全隐患整改治理任务的； （5）关闭取缔后或停产整顿、整合技改期间未经验收擅自组织生产、经营和建

8、设的； （6）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。 2.对负有安全监管职责的部门在安全生产隐患排查治理中不履行以及不正确履行下列监管职责，视情节轻重，给予责任人记过、记大过、降级处分或停职、降职、免职处理： （1）未建立隐患排查治理监督检查制度，未定期组织对生产经营单位安全隐患排查治理情况开展监督检查的； （2）在安全生产检查、暗访或督查中发现的安全生产违法行为或安全隐患，未当场予以纠正、责令立即排除或提出整改建议要求限期整改的； （3）对举报的安全生产违法行为和有关部门移交的安全隐患不认真查处或未按规定反馈的。 对存在拒不执行停产整改指令及非法生产、非法经营、非法建设等严

9、重违法违规行为的生产经营单位，有关部门要认真执行镇政府安委会办公室下达的停止供应生产用水、用电和火工用品的指令，未采取有效措施认真履行职责的，一经发现，从重追究。 3.镇党委、政府在安全生产隐患排查治理中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人记过、记大过、降级处分或停职、降职、免职处理： （1）未组织开展隐患排查治理工作，或对重大安全隐患整改督办不力的； （2）对发现的非法生产企业（单位）没有采取关闭、取缔措施予以查处，致使非法生产企业（单位）存在的； 三、建立安全生产激励机制 对在安全生产工作中业绩突出、表现优秀的安监人员，给予嘉奖、记功等奖励。对年度安全生产综合管理先进单位、

10、安全生产目标管理优秀（先进）单位、安全生产先进企业和先进个人进行通报表彰，并给予奖励。 一、进一步明确安全生产责任 （一）明确生产经营单位的主体责任 生产经营单位是安全生产的责任主体，其主要负责人（实际控制人或主要投资人）是安全生产第一责任人，必须对本单位的安全生产工作全面负责。要全面贯彻执行安全生产法、河南省安全生产条例和国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发202123号）等法律法规，保障安全生产投入，改善安全生产条件；建立健全以全员“一岗双责”为基础的安全生产责任制，按照规定设置安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员；严格执行新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工

11、程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的“三同时”规定；建立隐患排查治理制度，经常性地开展安全隐患排查与治理，及时消除安全隐患；加强对重大危险源的登记、备案和监控管理，制订应急预案，定期组织演练；强化生产过程管理的领导责任，企业主要负责人和领导班子成员要现场带班，煤矿、非煤矿山要有矿领导带班并与工人同时下井、同时升井；要及时、准确报告生产安全事故，做好事故抢险救援和调查处理工作。企业要全面公示上述安全生产工作的内容，接受全体职工和社会监督。 （二）明确各县（市）区党委、政府和部门的监管责任 按照“党政同责”、“一岗双责”的要求，各县（市）区党委、政府主要负责人对本地区安全生产工作负总责，常务

12、（常委）副县（市）区长分管安全生产工作，对本地区安全生产工作负综合领导责任；分管其他业务工作的负责人对其分管业务范围内的安全生产工作负直接领导责任。各级安全生产监督管理部门依法对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理，指导、协调和监督安全生产工作；其他 负有安全生产监督管理职责的部门按照有关法律法规和职责规定，对各自职责范围内的安全生产工作实施监督管理。 二、进一步严格安全生产责任追究 （一）建立安全生产过程责任追究制度 1.生产经营单位在安全生产过程中不履行以及不正确履行下列责任，对生产经营单位依法给予规定上限的罚款、责令停产停业整顿、暂扣有关证照等处罚；对相关人员给予记过、记大过、撤职等

13、处分或降职、责令辞职、辞退等处理；触犯法律的，依法追究法律责任： （1）未按规定设置安全管理机构和配备专（兼）职安全管理人员的； （2）煤矿、非煤矿山矿领导未履行与工人同时下井、同时升井带班规定的； （3）未对重大危险源进行普查、辨识、登记、评估和监控，或未制定重大危险源应急救援预案的； （4）拒不执行安全生产整改指令或拒绝、阻挠安全检查、暗访和督查的； （5）主要负责人、安全管理人员和特种作业人员未按国家有关规定取得职业资格证书上岗的； （6）未依法提取安全生产费用，保证安全生产所必需的资金投入，未按规定向劳动者提供合格劳动防护用品的，高危行业未缴存安全风险抵押金或购买安全生产责任保险的；

14、（7）承担安全评价、认证、检测、检验、鉴定等工作的中介机构，出具虚假证明或者虚假评价报告的； （8）违反建设项目安全设施“三同时”规定的； （9）未制定和完善企业应急预案，并定期进行演练的。 2.各级负有安全监管职责的有关部门在安全生产监管过程中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人警告、记过、记大过处分或停职、降职、免职处理： （1）未按规定开展本行业安全生产检查的，或未认真组织实施政府和上级主管部门安排的安全生产检查、暗访和督查的； （2）未按照规定的权限、条件和程序作出行政许可审查或向不符合安全生产条件的生产经营单位（经营者）颁发有关证照的； （3）对经责令整改后仍不具备安

15、全生产条件的生产经营单位，不撤销原行政许可、审批或者不依法查处的。 3.各级党委、政府在安全生产监管过程中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人警告、记过、记大过处分或停职、降职、免职处理： （1）未建立安全生产指标控制体系，未层层签订安全生产目标责任书的； （2）未坚持每季度召开一次党委会议和政府常务会议，专题研究解决安全生产重大问题的； （3）未将安全生产工作经费纳入财政预算，不能保障安全生产监管所需人员、经费、装备和车辆的； （4）未组织开展本地区安全生产综合大检查的； （5）分包企业领导未按要求完成分包检查任务的，或对分包企业安全生产重大问题解决不力的； （6）未制定和完

16、善本地区安全生产事故应急救援预案，并定期组织应急演练的。 （二）建立安全生产隐患追究制度 1.生产经营单位在安全生产隐患排查治理中存在以下违法行为，对生产经营单位依法给予规定上限的经济处罚、责令停产停业整顿，采取停供生产用水、用电、用气和停供火工用品等措施；情节严重的，吊销有关证照或依法予以关闭；对相关人员给予撤职、开除等处分或停职、免职等处理；触犯法律的，依法追究法律责任： （1）未制定安全隐患排查治理制度，或未建立安全隐患排查治理台账，或未定期组织安全隐患排查的； （2）超能力、超强度、超定员组织生产的； （3）未依法取得相关证照、证照不全或证照过期从事生产、经营和建设的； （4）存在重大

17、安全隐患不报告，或未做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，或未按期完成重大安全隐患整改治理任务的； （5）关闭取缔后或停产整顿、整合技改期间未经验收擅自组织生产、经营和建设的； （6）使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全的工艺、设备的。 2.各级负有安全监管职责的部门在安全生产隐患排查治理中不履行以及不正确履行下列监管职责，视情节轻重，给予责任人记过、记大过、降级处分或停职、降职、免职处理： （1）未建立隐患排查治理监督检查制度，未定期组织对生产经营单位安全隐患排查治理情况开展监督检查的； （2）在安全生产检查、暗访或督查中发现的安全生产违法行为或安全隐患，未当场予以纠正、责令立

18、即排除或提出整改建议要求限期整改的； （3）对举报的安全生产违法行为和有关部门移交的安全隐患不认真查处或未按规定反馈的。 对存在拒不执行停产整改指令及非法生产、非法经营、非法建设等严重违法违规行为的生产经营单位，有关部门要认真执行同级政府安委会办公室下达的停止供应生产用水、用电、用气和火工用品的指令，未采取有效措施认真履行职责的，一经发现，从重追究： 公安部门：不按规定收缴或违规供应火工用品和不按规定查处非法生产、经营烟花爆竹治安、刑事案件的; 供电部门：不按规定擅自供电或不按指令拆除电力设施的; 国土资源部门：对无采矿许可证非法开采煤矿、非煤矿山等矿产资源，情节严重，没有及时发现并制止或查处

19、的； 人力资源和社会保障部门：对煤矿、非煤矿山未与劳动者签订劳动合同、未按时足额支付劳动者工资和未按有关政策参加社会保险等违法行为未依法进行查处的; 供水、供气、供热等单位，未按指令采取停供水、气、热等措施的。 3.各级党委、政府在安全生产隐患排查治理中不履行以及不正确履行下列职责，视情节轻重，给予责任人记过、记大过、降级处分或停职、降职、免职处理： （1）未组织开展隐患排查治理工作，或对重大安全隐患整改督办不力的； （2）对发现的非法生产企业（单位）没有采取关闭、取缔措施予以查处，致使非法生产企业（单位）存在的； （3）组织举办庆典、文艺演出、体育比赛、集会等活动没有安全保障措施的。 （三）

20、严格生产安全事故责任追究 1.凡发生生产安全责任事故的生产经营单位，将依法依规从重、从快、上限处理； 2.凡辖区内（城市区不包括中央、省管驻洛和市属企业）发生一次死亡5人以上（含5人）生产安全责任事故的，县（市）区委书记3年内不能提拔重用，同时追究领导责任；县（市）区长停职检查；主管县（市）区长就地免职；发生瞒报、迟报、漏报死亡事故的，一经查实，主管县（市）区长就地撤职。 3.城市区中央、省管驻洛和市属企业发生一次死亡10人以上（含10人）生产安全责任事故的，给予负有安全生产监督管理职责的市政府有关部门主管领导停职检查处理，主要领导3年内不能提拔重用。 三、建立安全生产激励机制 （一）按照公务

21、员法、公务员奖惩条例等规定，对在安全生产工作中业绩突出、表现优秀的公务员，给予嘉奖、记功等奖励。对年度安全生产综合管理先进单位、安全生产目标管理优秀（先进）单位、安全生产先进企业和先进个人以市政府名义进行通报表彰，并给予奖励。市级每年奖励标准不低于100万元，各县（市）每年奖励标准不低于50万元，各城市区每年奖励标准不低于30万元，各级财政每年要将安全生产奖励经费列入同级财政预算安排（企事业单位可参照执行）。 （二）市安全监管局、煤炭局分管安全生产的副职，县（市）区安监、煤炭工作分管领导及行业管理部门正职，能够严格履行工作职责，有效预防、遏制安全生产责任事故的发生，监管到位，业绩突出、表现优秀

22、的，可按照党政领导干部选拔任用工作条例规定的条件和程序优先提拔重用。 四、其他 （一）按照干部管理权限，由市、县（市）区纪检监察机关会同安全监管部门对相关单位和部门及其工作人员进行责任调查和责任追究。 （二）本意见与洛阳市其他涉及安全生产责任追究的文件规定不一致的，以本意见为准。 第三篇：激励约束机制激励约束机制 一、原则 1、物质激励。满足不断增长的物质生活需要，提高生活品质，使其生活获得保障。 （1）工资：按员工技能、工作繁简难易、责任轻重、同行 业薪资水准确定社区全员各职位薪资。 （2）奖金：包括浮动工资、年终奖和奖励基金，以激发员 工工作意愿为原则，达到员工努力工作。 （3）福利：包括

23、保险、食堂、春节赠送物品、职工生日礼 品、补习班（培训）、文体活动、庆典等改善员工生活的问题。 2、精神激励。满足员工高层次的自尊、社会与自我发展的需求，提高员工荣誉感与责任心。 （1）引导方式：让员工能获得尊重、实现自我价值，逐级 授权，提高员工责任感，挖掘激发员工潜力。 （2）奖赏惩罚：建立奖惩制，奖励有功员工，激发其向心 力、荣誉感，惩罚有过员工。 （3）工作环境：创造舒适的工作环境，激发工作情绪，提 高工作效率，办公场所注意其光线、温度、安静、清洁、办公自动化等必要的办公条件。 （4）公正态度：问题处理应公正，不失偏颇，晋升、考核、 奖惩、加薪要公平处理。 （5）加强沟通参与：重视员工

24、意见，加强员工参与，接受 员工合理建议，利用各种机会加强沟通，接近员工，分享员工的喜悦和忧伤，了解并设法解决员工的困苦。 （6）晋升：员工的成就应予以赞赏、肯定，职位空缺，任 现职的绩优人员可获得晋升机会。 二、方法 （1）对于表现优秀的员工予以赞扬。 （2）关注员工，关心其安全，使其有安全感。 （3）鼓励员工提出建议并予以接纳。 （4）尽量授权，以培养员工工作能力。 （5）全力协助员工完成任务。 （6）提供舒适的工作环境，树立正确的工作态度。 （7）促使员工合作无间，和谐融洽。 （8）迅速有效地处理员工宿怨。 （9）有效的维持工作纪律。 （10）与员工洽商工作分配及指派，并接受其高见。 （1

25、1）立场应公正并为员工主持正义。 （12）勿对员工过分的要求。 （13）以身作则，身教重于言教。 （14）追踪考核工作进度，并解决困难。 （15）拟定每日的工作计划与进度，并订出优先顺序。 （16）了解每位员工，但少干预其私事。 （17）接近员工，与员工打成一片。 （18）注意仪容仪表，树立良好形象。 （19）培养积极主动的工作作风。 （20）工作指派或下达命令，应使员工充分了解。 （21）节庆赠送礼品，向员工表达祝贺之意。 同时，告诫社区所有管理人员牢记，员工高昂士气的由来，是依下列次序排列： （1）公平处理员工的宿怨。 （2）工作安定有保障。 （3）随时能获悉员工能力和进步情形。 （4）对

26、员工所提的有价值的建议予以赞扬、赞赏。 （5）以友善和协助的态度来批评及纠正员工。 （6）根据工作绩效决定加薪的高低。 （7）提升优秀的员工而不依靠关系。 （8）赞扬优秀员工。 （9）合理的分配工作量。 （10）按物价水准调整待遇。 （11）员工有困难时可请求帮助。 （12）没有不公平的处罚。工作时间令人满意。 （13）公平的休假计划。 三、奖惩内容 1、奖励方面 a属于工作者 （1）工作上有重大革新，具有成效者。 （2）领导有方，使业务进展卓有成效。 （3）节省资金、材料、物料卓有成效者。 （4）在恶劣环境下顺利完成任务，交办之重大工作，能提 前完成者。 （5）冒生命危险，完成任务。 （6）

27、研究改善项目开发有成效者。 （7）预防灾害发生或减少损害者。 （8）对损害之处及时抢修，提早完成并有助于工作顺利开 展者。 （9）忠于职务，绩效特佳者。 （10）主动协助他人工作并有绩效者。 b属于品德生活者 （1）品行端正，足为楷模者。 （2）拒收贿，不受诱惑者。 （3）拾金不昧者。 （4）劝人改过自新有成效者。 c属于出勤情形者 （1）年内无请假、迟到、早退、旷工记录者。 （2）提早上班、迟晚下班足为楷模者。 d属于其他方面者 （1）协助维护社区治安卓有绩效者。 （2）热心公益、济助贫困足为楷模者。 （3）调解纠纷，处理得当。 （4）对员工舞弊能防患或察觉者。 2、惩罚方面 属于工作者 （

28、1）擅离工作岗位者。 （2）执行工作不力或懈怠疏忽者。 （3）执行工作畏难规避或推诿者。 （4）不服从管理人员之指挥监督者。 （5）故意浪费材料或毁损公司财产者。 （6）在工作场所赌博者。 （7）在工作时间酗酒者。 （8）在工作场所骂人或互骂者。 （9）在工作时间睡觉者。 （10）在工作时间嬉戏影响工作者。 （11）在禁止吸烟场所吸烟者。 （12）在工作场所处理私人事情者。 （13）泄露职务机密者。 （14）在外兼营、兼职与公司同类业务者。 （15）煽动他人懈怠工作者。 （16）工作时未遵守安全规定者。 （17）疏于保养办公设备、设施者。 （18）对于资料作不实记载或报告者。 b属于品德生活者

29、 （1）制造事端，影响团结者。 （2）言行粗暴、扰乱社区秩序者。 （3）在外行为不检，影响本社区声誉者。 （4）窃盗财产者。 （5）辱骂同事或管理人员者。 （6）在工作场所，制造有伤风化行为者。 （7）收受贿赂者。 （8）侵占公款者。 c属于出勤情形者 （1）托人签到或代人签到者。 连续旷工或一个月缺勤多次者。 （2）伪造出差事者。 （3）值班时擅离岗位者。 （4）伪造请假证明者。 （5）拒绝安排加班者。 d其他方面 （1）同事不法行为隐瞒不报。 （2）违反国家法令规定者。 四、奖惩标准 （一）奖励形式： 1、经济奖励。给予被奖励人一定的奖金。 2、行政奖励。通报表扬、记功、记大功、晋级、晋职

30、等。 3、物质奖励。给予被奖励人一定的实物。 4、外出培训。公司支付培训费，安排被奖励人学习培训的机会。 5、其他形式。 6、以上奖励形式可以单独使用，也可结合使用。属个人本职工作的不在此奖励范围内，但与个人浮动工资和年终奖挂钩，并记入人事考评。 （二）奖励范围及奖励实施 （三）分级奖励 1、对中层干部的奖励 通报表扬三次，记功两次，记大功一次，可分别考虑给予总经理特别奖、升级或升职。 2、对员工的奖励 （1）通报表扬三次，记功两次，记大功一次，可分别考虑 晋升一级。 （2）记大功两次，可以考虑升职。 （3）奖励的累计 奖励次数的累计按年度计算。 五、考勤方面 （1）托人签到人处以30元罚款，

31、代人签到的处以60元罚款，并给予通报批评。 （2）连续旷工两天的，处以100500元罚款，并通报批评。 （3）值班时擅离岗位的，处以50100元罚款，并给予警告处分。 （4）伪造请假证明的，处以50200元罚款，并通报批评。 六、其他方面 1、对同事不法行为见到或知道而隐瞒不报的，处以50200元罚款，给予警告处分。 2、违反国家法令规定的，按国家法律或法规规定执行。 （二）分级处罚（考勤通报除外） 1、对中层干部的处罚 （1）警告处分两次，通报两次，降一级使用。 （2）通报两次，记过一次，降两级使用。 （3）通报两次，记过两次，降职使用。 （4）记大过一次，公司予以辞退。 （5）凡记过一次，

32、在季度和年度考核中不能满意以上级别。 （6）对处罚不服且无正当理由的，公司可予以辞退。 2、对员工的处罚 ）警告两次，通报一次，降一级使用。 （2）通报两次，记过一次，降两级使用。 （3）记大过一次，降为试用期职员，试用期内仍不合格，公司予以辞退。 （4）凡记过一次，在季度和年度考核中不能满意以上级别。 （5）对处罚不服的，公司可予以辞退。 3、处罚的累计 处罚次数的累计按年度计算。 第四篇：激励和约束机制激励和约束机制 i激励机制。 所谓激励机制是指用“利诱”的办法来激励管理层为股东利益最大化或企业价值最大化而努力，同时防止其为了个人利益或管理层集团的利益而损害股东的利益。私募股权投资家往往

33、通过股权和期权的办法来构筑针对被投资企业管理层的激励机制。 对管理层的股权和期权安排是最普遍的一种激励方法，在私募股权投资的企业中，私募股权投资家投资的目的是为了通过持有具备增长潜力的被投资企业的股份到一段时期后出售获利，因此私募股权投资家持有被投资企业的股份百分比一般在10%40%之间，而安排相当一部分股权份额由企业管理层持有。对管理层的这种股权安排一方面是满足管理层对控制自己创建企业的需求，同时也使管理层的利益和企业的兴衰相一致，实现了和私募股权投资家利益的一致性。对管理层的期权安排的目的是要将管理层的利益和被投资企业价值的增长联系起来，从而使管理层努力增加被投资企业的价值。因为只有当被投

34、资企业的价值达到最大时，私募股权投资家才能顺利出清手中的股份，并实现超额利润。这时管理层、被投资企业和私募股权投资家各自的利益通过期权安排也达成了一致。期权安排的做法是允许管理层在实现未来经营目标时按照事先约定的较低的价格或无偿的增持企业的股份。 ii约束机制。 约束机制是通过对被投资企业经营管理的监督控制来迫使管理层尽力去增进企业和股东价值，从而使私募股权投资家的期望收益得以实现。在治理结构安排中，私募股权投资家通常运用董事会席位、表决权分配、控制追加投资和管理层雇佣条款等办法来构筑针对被投资企业管理层的约束机制。激励机制中股权和期权安排最大的缺陷是拥有较大比例的股权和期权的管理层很有可能偏

35、好从事收益很高但风险也很大的项目或业务。在私募股权投资家看来，这种风险不符合其投资战略，因此需要制定管理层雇佣条款来惩罚那些经营业绩差的管理者，以限制管理层偏好风险的倾向。管理层雇佣条款通常包括解雇、撤换管理层并回购其股份的种种情况。 通过以上分析，我们可以看出，私募股权投资家虽然不谋求对被投资企业的控股权，但同样在被投资企业的董事会中占有一个或一个以上席位。在很多情况下，投资人作为外部董事，具备丰富的经验、拥有在培育公司成长和鉴别管理层素质等方面的专业素养以及有着极为广泛的外部联系，私募股权投资家凭着投入到企业的资本和投资后向该企业所提供的服务而在董事会中占据主导地位。由于董事会要对被投资企

36、业的经营业绩负责，并有权任命或解聘总经理，指导、监督企业的运营情况，私募股权投资家通常会利用其在董事会的有利位置对管理层实行监督。私募股权投资的契约设计加上私募股权投资家在资本运作和企业管理方面的经验和理念，是产生对被投资企业公司治理结构改善的关键因素。 （三）组织模式 私募股权投资的组织模式是私募股权市场中最核心的内容，它是指投资者和中介机构（治理公司）之间就权利义务关系及收益分享、风险分担方式的安排规则。目前私募股权投资的组织模式主要有公司制、契约制和有限合伙制三种形式。基金可以采取契约型、信托型、公司制和合伙型等组织形式。 i契约型基金。是基于一定契约原理通过口头协议或书面合同等契约而组

37、织起来的基金。契约型基金的缺点是契约各方的权利和义务虽有契约协议规定，但通常缺乏特定法律来调整，容易产生纠纷和导致契约关系的不稳定，司法实践中对保底分成条款认识不一，可能会被认为是扰乱金融秩序而被认定无效，不利于各方权益的保护。私人股权投资基金的组织形式多为封闭式基金.公司制投资基金是按照公司法组成的法人实体，投资者购买公司股份而成为公司股东，由股东会选出董事会和监事会，再由董事会委任某一投资管理公司或由董事会自己直接来管理基金资产。 i公司制基金。法人治理结构比较完善；股东能够获得充分的法律保护（股东能够参与决策、股东退出比较容易）公司制投资基金在操作过程存在很多不尽人意之处：公司法规定在投

38、资公司首次交付的出资不少于注册的20%，其余的必须在5年之内募足，这对于私募股权基金来讲，在没有合适的项目时募集资金，就造成了资金闲置；公司制投资基金存在双重税赋问题（尽管在创业投资企业管理暂行办法的框架下获得一定的税收优惠，但没有合伙制私募基金的税收优惠直接而有效）；基金管理人承担有限责任，不利于建立激励与奖惩相结合的激励制度。 ii信托制私募基金。2021年01月23日，银监会颁布了信托公司集合资金信托计划管理办法（以下简称“办法”），对信托公司的集合资金信托计划加以规范。办法规定：自然人、法人或者依法成立的其他组织投资的一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币；单个 信托计划的自然人

39、人数不得超过50人，合格的机构投资者数量不受限制；信托公司推介信托计划时，不得进行公开的营销宣传。根据这一办法成立的信托计划实际上就是信托制私募基金。信托型基金是一种特殊的契约型基金，需要引入信托人方，通常是专业的信托公司。引入信托方以后，投资人与管理人之间已经被信托公司隔离。信托计划及其投资产品被称为投资及基金，信托公司取代信托产品的购买人（真正的投资人）行使投资者权利。投资人、管理人和信托方的权利和义务关系由信托法调整。在这个模式中，增加了一层法律关系，因此，其稳定性有所提高；缺点是费用也相应的增加，而且信托产品一次性募集，会出现暂时的资金闲置。 iii合伙制基金。2021年08月27日，

40、全国人大常委会修订了合伙企业法，并自2021年06月01日起实行。其后，国务院修订了合伙企业登记管理办法。合伙制基金是由投资人和管理人共同出资组建的基金。管理人负责日常运作，投资人不参与日常运作，仅获取投资利益。合伙制是企业的一种组织形式，由两个或两个以上的当事人通过合伙协议约定共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险。当事人称为合伙人。合伙制和公司制不同，合伙企业通常不是法人，各合伙人仍为权利和义务的主体，既是合伙企业的共同所有者和经营者，又都对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙制度的设置，为成立有限合伙制私募基金提供了法律保障。投资者能够以有限合伙人身份投入资金并承担有限责任，而基金管理

41、人则以少量资金介入称为普通合伙人并承担无限责任，基金管理人具体负责投入资金的运作，并按照合伙协议的约定收取管理费。客观上，基金管理人承担无限连带责任，是对投资者利益的进一步保护。同时，对合伙企业不重复征税制度，使得私募基金中的个人投资者可以合法享受证券投资收益的免税优惠，者符合私募基金投资者利益。有限合伙制“能人”和“富人”共舞的舞台。在私人股权投资基金的发展过程中，有限合伙制逐渐占主导地位的组织形式。根据企业产权的组织形式，企业可分为单个业主制、合伙制、法人或公司制。合伙制是企业的一种组织形式，由两个或两个以上的当事人通过合伙协议约定共同出资，合伙经营，共享收益，共担风险。当事人成为合伙人。

42、合伙制和公司制不同，合伙企业通常不是法人，各合伙人仍然是权利和义务的主体，既是合伙企业财产的共同所有者和经营者，又都对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙制的优势有： a1避免了双重征税。合伙企业不缴纳企业所得税，当私募股权投资基金投资盈利并分配投资收益时，每个投资皱着制需按分配到的份额承担相应的所得税缴纳义务，能规避公司制私募股权投资基金的双重课税问题。而且合伙企业享有的这种不需要缴纳企业所得税的待遇是不需要备案、不需要申请的，自合伙企业成立之日就自动享有。 a2资金可以分次募集，灵活方便，避免了资金闲置。在私募基金中，还经常用到callcapital机制。该机制相当于基金在决定投资企业后

43、，给投资人一个拨付资金的期限，在此期限内，投资者向基金拨付资金，再由基金向企业进行投资。 a3有限合伙是人力与资本的完美结合。有限合伙人作为真正的投资者投入99%的资金，但不参与管理，而普通合伙人作为真正的管理者投入1%的资金，主要投入表现为投资管理团队的专业知识、技能、经验和精力。基金管理团队的私募股权投资家通常具有丰富的产业、金融、财务、法律和管理经验，并且与商界、官方、各中介机构具有广泛的联系，能广泛的发现投资项目，并能以敏锐而精确的判断力筛选出有成功希望的项目，还能为所投资的企业提供增值服务，使其早日发展壮大，直至成功上市。 a4有限合伙制的激励机制比较完善。合伙协议规定普通合伙人作为

44、基金管理人除在投入1%资金的情况下可以分得20%的利润，还能够每年从已缴纳或已投资的基金中提取2.5%左右的管理费，用作工资、办公费用等日常开支。 a5有限合伙人的权利在有限合伙制下得到妥善的保护。有限合伙协议一般都规定，普通合伙人作为基金管理人，必须定期向有限合伙人披露私募股权投资运营和受资企业经营等有关信息，从而降低代理人的道德风险；协议通常还规定，有限合伙人可以随时查阅会计账簿。这些都强化了有限合伙人对普通合伙人的监督。 lp（limitedpartners，投资人通常投入99%的资金，是有限合伙人） a1普通合伙人不得同本企业进行交易，但是合伙协议另有约定或者全体合伙人另有约定的除外；有限合伙人可以同本企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外； a2普通合伙人不得自营或者同他人合营与本合伙企业相竞争的业务；有限合伙人可以，但是合伙协议另有约定的除外； a3普通合伙企业的合伙协议不得约定将全部利润分配给普通合伙人；有限合伙企业不得将全部利润分配给有限合伙人，但是合伙协议另有约定的除外； a4普通合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；未经其他合伙人一致同意，其行为无效；有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质，但是合伙协议另有