2022年湖南省证券投资顾问自测考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 商业保险的基本原则包括（ ）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C10. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题

3、】 控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C14. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D15. 【问题

4、】 流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B18. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点

5、是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A

6、.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D23. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的10年里,每年年底都申购10000元的债券型基金,年收益率为8%,则10年后张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】 C25. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 在信用风险识别

7、中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A30. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【

8、答案】 D32. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C33. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.一定不【答案】 C34. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法

9、正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B35. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A