2022年贵州省期货从业资格提升提分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C2. 【问题】 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B3. 【问题】 吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签

2、字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B4. 【问题】 某年11月1 日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元/吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元/吨。银行6个月内贷款利率为51，现货仓储费用按20元/吨月计算，期货交易

3、手续费为成交金额的万分之二(含风险准备金)，保证金率为12。按3个月“冬储”周期计算，1万吨钢材通过期货市场建立虚拟库存节省的费用为( )万元。A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D5. 【问题】 证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B6. 【问题】 某期限为2年的货币互换合约，每半年互换一次。假设本国使用货币为美元，外国使用货币为英镑，当前汇率为141USDGBP。当前美国和英国的利率期限结构如下表所示。据此回答以下两题90-91。 A.0.0432B.0.0542C.0.0632D.0.0712【答案

4、】 C7. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D8. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的

5、，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D9. 【问题】 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】 C10. 【问题】 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B11. 【问题】 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优

6、先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A12. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C13. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C14. 【问题】

7、 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C15. 【问题】 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】 D16. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，s=120，f=115，期货的保证金比率为12%。将90%的资金投资于股票，其余10%的资金做多股指期货。据此回答以下四题91-94。 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C17. 【问题】 关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3

8、人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干【答案】 B18. 【问题】 （）是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的人民币本金和利率，计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币无本金交割远期B.人民币利率互换C.离岸人民币期货D.人民币RQFII货币市场ETF【答案】 B19. 【问题】 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户B.会员C.员工D.股东【答案】 B20. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A二 ,

9、 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.勤勉尽责B.独立客观C.诚实守信D.重点推荐【答案】 AB2. 【问题】 A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币1000的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币1500元买进了10手，则（ ）。A.超出的5000元部分由A公司承担B.超出的5000元部分由高某承担C.超出的5000元部

10、分由A公司和高某共同承担D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果【答案】 AD3. 【问题】 在对K线的组合进行研判时，下列做法或者结论正确的有（ ）。A.最后一根K线最重要B.总是由最后一根K线相对于前面K线的位置来判断多空双方的实力大小C.三根K线组合得出的结论比两根K线组合要准确些，可信度更大些D.无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的【答案】 ABCD4. 【问题】 套期保值的种类包括（ ）。A.远期套期保值B.卖出套期保值C.近期套期保值D.买入套期保值【答案】 BD5. 【问题】 申请办理期货从业资格的条件包括（

11、）。 A.拟被期货公司聘用B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.被中国证监会等金融监管机构曾列为市场禁入者，但禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格E【答案】 BCD6. 【问题】 基差走强的常见情形是（）。A.现货价格涨幅超过期货价格涨幅B.现货价格涨幅低于期货价格涨幅C.现货价格跌幅小于期货价格跌幅D.现货价格跌幅大于期货价格跌幅【答案】 AC7. 【问题】 下列各项财政支出中，属于经常性支出的有( )A.行政管理费B.文教科学卫生事业赞C.基础设施建设支山D.国防支山【答案】 ABD8. 【问题】 关于期货合约持仓量变化的说法

12、，正确的有（ ）。A.成交双方均为平仓操作，持仓量减少B.成交双方均为建仓操作，持仓量增加C.成交双方买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加D.成交双方买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加【答案】 AB9. 【问题】 公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。A.召集股东大会会议B.审议总经理提出的财务预算方案C.审议结算担保金的使用情况D.决定对违规行为的纪律处分【答案】 ABCD10. 【问题】 期货交易过程中，出现（ ）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生

13、重大影响C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D.期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的【答案】 ABCD11. 【问题】 期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。A.提取B.管理C.监督D.使用【答案】 ABD12. 【问题】 我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（ ）规定确定的。A.部门规章B.法律C.业务规则D.行政法规【答案】 BD13. 【问题】 下列关于美林投资时钟理论的说法中，正确的是（ ）。A.美林投资时钟理论形象地用时钟来描绘经济周期周而复始的四个阶段B.过热阶段最佳选择是现金C.股票和债券在滞涨阶段表现都比较差，现金为王，成

14、为投资者的首选D.对应美林时钟的9-12点是复苏阶段，此时是股票类资产的黄金期【答案】 ACD14. 【问题】 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即（ ）报告。A.中国期货业协会B.中国证监会C.公司董事会D.住所地的中国证监会派出机构报告【答案】 CD15. 【问题】 下列关于t检验与F检验的说法正确的有( )。A.对回归方程线性关系的检验是F检验B.对回归方程线性关系的检验是t检验C.对回归方程系数显著性进行的检验是F检验D.对回归方程系数显著性进行的检验是t检验【答案】 AD16. 【问题】 在出现涨跌停板情形时，交易所采取的控制风险的措施包括

15、（ ）。A.某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则，但平当日新开仓位不适用平仓优先的原则B.暂停所有合约的交易C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓D.迅速提高保证金比例，减缓交易【答案】 AC17. 【问题】 关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【答案】 ABC18. 【问题】 我国期货市场

16、在过去20多年发展过程中，经历了（ ）等阶段。A.初创B.治理整顿C.稳步发展D.创新发展【答案】 ABCD19. 【问题】 根据期货从业人员管理办法的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（ ）。A.从业资格考试B.执业行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训【答案】 ABCD20. 【问题】 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的（ ）或者非法干预期货公司经营管理活动。 A.董事B.监事C.高级管理人员D.财务人员【答案】 ABC20. 【问题】 证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介

17、绍业务委托协议B.期货经纪合同C.委托理财协议D.期货交易合同【答案】 A21. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着

18、撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C22. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D23. 【问题】 某上市公司大股东（甲方）拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构（乙方）为其设计了如表7-2所示的股票收益互换协议。A.乙方向甲方支付10.47亿元B.乙方向甲方支付10.68亿元C.乙方向甲方支付9.42亿元D.甲方向乙方支付9亿元【答案】 B24. 【问题】 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为

19、基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A25. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A26. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到2300元吨，现货价格至2320元吨，若此

20、时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A27. 【问题】 根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A.按会员注册资本比例确定的份额B.不等份额C.均等份额D.均等股份【答案】 C28. 【问题】 关于期权的希腊字母，下例说法错误的是( )。A.Delta的取值范围为(-1，1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D

21、.Rh0随标的证券价格单调递减【答案】 D29. 【问题】 某日铜FOB升贴水报价为20美元吨，运费为55美元吨，保险费为5美元吨，当天LME3个月铜期货即时价格为7600美元吨，则： A.75B.60C.80D.25【答案】 C30. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D31. 【问题】 程序化交易的核心要素是( )。A.数据获取B.数据处理C.交易思想D.指令执行【答案】 C32. 【问题】 会计师事务所、律师事务所、资产评估

22、机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款。 A.3B.5C.10D.20【答案】 A33. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】 A34. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户

23、合法利益优先的原则【答案】 B35. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D36. 【问题】 在目前国债期货价格为99元，假定对应的四只可交割券的信息如表62所示，其中最便宜的可交割券是（）。 A.债券1B.债券2C.债券3D.债券4【答案】 B37. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C38. 【问题】 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D39. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A