2022年陕西省证券投资顾问通关题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论认为股价的波动趋势包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A3. 【问题】 决定客户选择理财组合方式的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，

2、而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D6. 【问题】 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 情景分析中所用的情景通常包括（ ）。A.、B.、C.I、D.I、【答案】 B9. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 个

3、人税收规划应遵循的原则主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 下列关于简单型消极投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D15. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（

4、）A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 以下属于遗产规划内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于资本资产定价模型的假设条件正确的是（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、

5、II、III【答案】 D21. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】 C23. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学

6、及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C26. 【问题】 美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（ ）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C27. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那

7、么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A30. 【问题】 （ ）属于消极型资产配置策略。A.投资组合保险策略B.恒定混合策略C.买入并长期持有策略D.动态资产配置策略【答案】 C31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

8、【答案】 C33. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C34. 【问题】 下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D35. 【问题】 以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C36. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C