2022年陕西省证券从业模考考试题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案【答案】 A2. 【问题】 下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对公司

2、股东、高级管理人员有效D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】 B3. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D4. 【问题】 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】

3、 B6. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向（）报送申请材料。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C12. 【问题】 证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.工商管理局【答案】 B13. 【问题】 发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（

5、 ）的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 C14. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C16. 【问题】 对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C17. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券

6、公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D18. 【问题】 董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A19. 【问题】 下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关

7、产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C20. 【问题】 公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.经营机构向客户提供投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的相关信息，获得的信息按照规定只能以书面文件

8、形式予以记载、保存B.经营机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议D.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息【答案】 A21. 【问题】 下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 证券发行人的权利，是指（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）

9、倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A24. 【问题】 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 B25. 【问题】 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B26. 【问题】 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万

10、元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 B27. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】 B28. 【问题】 下列关于证券公司与证券经纪人签订

11、委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 根据证券公司监督管理条例第二十六条的规定，（）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。A.2B.3C.4D.5【答案】 A30. 【问题】 下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 D32. 【问题】 下列

12、选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B33. 【问题】 期货交易所履行下列（）职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 公司章程对（）无约束力。A.公司法律顾问B.股东C.公司D.监事【答案】 A35. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。A.10B.20C.30D.50【答案】 B36.

13、 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】 A37. 【问题】 公司从事经营活动，必须做到（）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B39. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 B