2022年黑龙江省基金从业资格证提升预测题.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。A.2002 年B.2004 年C.2007 年D.2010 年【答案】C2.【问题】有限合伙企业最高权利机构为（）。A.风控委员会B.咨询委员会C.投资决策委员会D.合伙人会议【答案】D3.【问题】中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（）等纪律处分。A.、B.、C.、D.、【答案】D4.【问题】我国合伙企业法生效时间为（）A.

2、2007 年 6 月 1 日B.2008 年 6 月 1 日C.2008 年 3 月 1 日D.2007 年 3 月 1 日【答案】A5.【问题】关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D6.【问题】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C7.【问题】在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金

3、的募集业务文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】D8.【问题】银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A9.【问题】以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】C10.【问题】（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C11.【问题】私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB

4、.CVC.PED.EP【答案】C12.【问题】在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13.【问题】创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满 2 年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B14.【问题】（）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】C15.【问题】我国合

5、伙企业法生效时间为（）A.2007 年 6 月 1 日B.2008 年 6 月 1 日C.2008 年 3 月 1 日D.2007 年 3 月 1 日【答案】A16.【问题】股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15 个工作日B.5 个工作日C.10 个工作日D.20 个工作日【答案】B17.【问题】股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】C18.【问题】下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务

6、所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】B19.【问题】股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起 4 个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20.【问题】公司型基金合同的法律形式为（）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C21.【问题】从事股权投资基金募集行为的甲基金销售机构应当

7、具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A22.【问题】（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A23.【问题】相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销

8、前利润【答案】B24.【问题】下列公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率 X 总资产周转率 X 权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】D25.【问题】私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D26.【问题】根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备

9、 1 名专职的财务总监【答案】B27.【问题】股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D28.【问题】投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29.【问题】以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】A30.【问题】公司型基金合同的法律形式为（）。A.投资协议B.合伙协议C.公司章程D.议事规则【答案】C31.【问题】我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（）万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答

10、案】C32.【问题】通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】A33.【问题】股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A34.【问题】下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成

11、D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A35.【问题】投资人甲投资基金 C 以来已从基金获得的分配金额总额为 12 000 万元，预计还将获得 5 000 万元份额；甲已向基金缴款金额总和为 10000 万元，该基金的门槛收益率为 10%，基金已存续 3 年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】C36.【问题】下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37.【问题】基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙

12、尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C38.【问题】下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（）。A.推介材料虚假记载、误导

13、性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】C39.【问题】下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。A.市盈率模型B.企业价值倍数C.市销率模型D.经济附加值模型【答案】D40.【问题】杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】D41.【问题】业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D42.【问题】股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快

14、速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C43.【问题】触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C44.【问题】中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45.【问题】在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师

15、应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46.【问题】根据企业所得税法，企业所得税的税率为（）。A.33B.25C.24D.20【答案】B47.【问题】设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C48.【问题】下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49.【问题】清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C50.【问题】股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权

16、价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】B51.【问题】（）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D52.【问题】投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机

17、构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C53.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D54.【问题】下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】C55.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市方式、

18、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】C56.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D57.【问题】股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D58.【问题】股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C59.【问题】基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D60.【问题】股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A