2022年青海省基金从业资格证自测模拟测试题.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）设立的时间是（）。A.2002 年B.2004 年C.2007 年D.2010 年【答案】C2.【问题】使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（）。A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【

2、答案】C3.【问题】以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】A4.【问题】下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配【答案】B5.【问题】企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家

3、较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D6.【问题】从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C7.【问题】尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A8.【问题】下列属于盈利能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利

4、息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】A9.【问题】一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基

5、金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C10.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D11.【问题】创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.同时买入股价偏低与卖出股价偏高的股票B.因管理增值带来的股权增值C.股息和债券利息收益D.所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】D12.【问题】境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，一般包括（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.基金管理公司D.商务部、国家发展改革委以及外汇局

6、【答案】D13.【问题】（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B14.【问题】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】B15.【问题】私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。A.登记业务B.估值业务

7、C.托管业务D.销售业务【答案】D16.【问题】关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】A17.【问题】全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）A.B.C.D.【答案】A18.【问题】下列关于全球存托凭证说法错误的是（

8、）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】B19.【问题】增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D20.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRR

9、C.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】A21.【问题】投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C22.【问题】下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D23.【问题】下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投

10、资者的说法中，错误的是（）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于 2 亿美元【答案】D24.【问题】信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】A25.【问题】股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】C26.【问题】对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可

11、能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A27.【问题】某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的 1000 名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D28.【问题】中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29.【问题】甲公司股东包括

12、 ABC，其中 A 持股 60%，B 持股 25%，C 持股 15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东 A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东 A 回购某基金投资的行为属于（）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】B30.【问题】私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A31.【问题】有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其

13、作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】A32.【问题】对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A33.【问题】下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金实力C.拥有 3 名以上具有 3

14、年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于 2 亿美元【答案】D34.【问题】以下私募股权基金募集程序流程（部分）按照时间顺序排列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35.【问题】下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.持有价值 500 万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】C36.【问题】下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基

15、金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A37.【问题】关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】B38.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内

16、部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】A39.【问题】关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B40.【问题】20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业B.上市企业C.中小成长型企业D.成熟性企业【答案】C41.【问题】下列关于股权投资基

17、金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】C42.【问题】股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务

18、尽调D.法律尽调【答案】B43.【问题】创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】B44.【问题】下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10 年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C45.【问题】股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业

19、务D.母基金的业务【答案】D46.【问题】尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47.【问题】以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并（）计算投资者人数。A.分别B.合并C.不需要D.依具体情况【答案】B48.【问题】股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、【答案】C49.【问题】下述选项中。不符合股权投资基金的合格投资者认定标准的是（）。A.依法设立的上海某慈善基金B.持有市值 350 万元股票的某工厂流水线员工C.持有价

20、值 500 万元房产的无收入的大学在校学生D.社会保障基金【答案】C50.【问题】下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”描述正确的是（）。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定，基金合同应当约定给投资者设置不少于 12 小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】B51.【问题】基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反

21、洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】C52.【问题】公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】B53.【问题】就募集对象而言，股权投资基金的

22、募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B54.【问题】股权投资基金的全称为私人股权投资基金，其中私人股权的含义是（）。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】D55.【问题】关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划

23、有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】A56.【问题】在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A57.【问题】以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C58.【问题】我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D59.【问题】股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B60.【问题】下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.B.C.D.【答案】D