2022年甘肃省证券投资顾问自测测试题75.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业

2、务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D3.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】假定某公司在未来每期支付的每股股息为 8 元，必要收益率为 10，而当前股票价格为 65 元，则每股股票净现值为（）元。A.15B.20C.25D.30【答案】A5.【问题】下列说法不正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A6.【问题】违反投资适当性原则

3、的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】证券投资技术分析主要技术指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9.【问题】从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C11.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本

4、和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C12.【问题】外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B13.【问题】下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14.【问题】下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】关于 VaR 值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】C16.【问题】关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的

5、是（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D19.【问题】下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至

6、少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B23.【问题】套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D26.【问题】下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（）。A

7、.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】A27.【问题】根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】B28.【问题】下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D29.【问题】下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D30.【问题】资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至

8、到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C32.【问题】下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A33.【问题】能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34.【问题】证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】C35.【问题】（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A36.【问题】关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C37.【问题】企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A38.【问题】对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】D39.【问题】基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】A