2022年云南省证券投资顾问评估提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 （）分析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D3. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。

2、A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】

3、D13. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 趋势线的确认条件包括（ ）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C17. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.

4、C.D.【答案】 D18. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C二 , 多选题 (共20题，

5、每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C23. 【问题】 最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B24. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.

6、I、【答案】 C25. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B26. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C28. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 对内部模

7、型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C31. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列关于预算与实际的差异分析的说法，错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B34. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程

8、度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C35. 【问题】 攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C37. 【问题】 根据证券业从业人员资格管理实施细则，执业人员出现（ ）情形，不予通过年检。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A