2022年甘肃省证券从业自测模拟预测题.docx

《2022年甘肃省证券从业自测模拟预测题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年甘肃省证券从业自测模拟预测题.docx（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A5. 【问题】 擅自设立证券公司、非法

2、经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 B6. 【问题】 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（）。A.非首次公开发行股票B.上市公

3、司发行新股、可转换公司债券C.公开发行存托凭证D.中国证监会认定的其他情形【答案】 A8. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（）。A.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务B.已上报项目，监管机关暂停审理C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务D.已上报项目，监管机关终止审理【答案】 C9. 【问题】 变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公

4、司股东累计超过200人【答案】 B10. 【问题】 （）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D12. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信

5、用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B13. 【问题】 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产C.贷款D.艺术品【答案】 A15. 【问题】 以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检

6、的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】 D16. 【问题】 在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2B.3C.4D.5【答案】 A17. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货

7、投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B18. 【问题】 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体监事D.高级管理人员【答案】 B19. 【问题】 关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙C.跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理【

8、答案】 B20. 【问题】 按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（）。A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.非公开募集基金不可以投资股权C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D.公开募集基金可用于

9、承销证券【答案】 A22. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C23. 【问题】 下列属于国务院制定的行政法规的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B25. 【问题】 证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

10、 D26. 【问题】 证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于场外衍生品的说法中错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易C.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案D.关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息【答案】 B28. 【问题】 根据业务规则等规定，主办券商在全国股

11、份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】 A29. 【问题】 （）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务B.质押式报价回购业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 C30. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲

12、裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B31. 【问题】 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40B.25C.30D.15【答案】 C33. 【问题】 下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（）。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的

13、标的证券合法合规、风险可控C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险【答案】 A34. 【问题】 （）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A.融资融券业务B.约定购回式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】 B35. 【问题】 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A36. 【问题】 下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 （）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C38. 【问题】 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.【答案】 A