2022年黑龙江省证券从业通关考试题52.docx

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1、2022 年证券从业试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C3.【问题】下列对于公司章程的描述，

2、说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】C4.【问题】未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】D5.【问题】中国金融期货交易所位于（）。A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】C6.【问题】证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受

3、国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D7.【问题】下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D8.【问题

4、】证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送B.信息披露C.检查D.合规【答案】D9.【问题】下列有关设立期货公司的具体条件表述正确的是（）。A.注册资本最低限额为人民币 3000 万元B.具备任职条件的高级管理人员不少于 30 人C.具有期货从业资格的人员不少于 3 人D.有合格的经营场所和业务设施【答案】D10.【问题】证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C11.【问题】股份有限公司发起人

5、持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得A.6 个月B.1 年C.18 个月D.2 年【答案】B12.【问题】合格境外投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】B14.【问题】下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】董事会应当至少（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每

6、年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A17.【问题】客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】C18.【问题】证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】B19.【问题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20.【问题】经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.

7、5B.10C.15D.20【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。A.1 天到 365 天B.182 天到 365 天C.1 天到 182 天D.30 天到 180 天【答案】C21.【问题】下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B23.【问题】证券公司投资银行业务

8、的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24.【问题】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的 14。A.内部董事人数占董事人数的 16B.证券公司有连任 6 年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D26.【问题】标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】证券公司承销或者销售

9、擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28.【问题】公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B29.【问题】证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】D31.【问题】未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责

10、任人员给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C32.【问题】按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.3；1B.5；5C.5；1D.3：5【答案】C33.【问题】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训

11、【答案】C34.【问题】按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B35.【问题】下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（）。A.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项做出决议B.公司必须经证券交易所核准公开发行新股C.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书D.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告【答案】B36.【问题】下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

12、C37.【问题】集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2B.3C.4D.5【答案】D38.【问题】关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务【答案】C39.【问题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】C