2022年黑龙江省基金从业资格证高分通关题.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D2.【问题】合伙型基金合同的必备内容不包括（）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D3.【问题】下列关于合伙型股权投资基金清算退出规定的说法，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，可以开展与清算无关的经营活动C.清算结束后，应依法办理合伙企业注销登记D.合伙型股权投资基金财产在支付清算费

2、用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向合伙人进行分配【答案】B4.【问题】下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】B5.【问题】股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C6.【问题】股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】B7.【问题】（）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B

3、.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A8.【问题】股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9.【问题】下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A10.【问题】股权投资基金常用的估值方法中，（）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B11.【问题

4、】基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B12.【问题】投资人甲投资基金 C 以来已从基金获得的分配金额总额为 12 000 万元，预计还将获得 5 000 万元份额；甲已向基金缴款金额总和为 10000 万元，该基金的门槛收益率为 10%，基金已存续 3 年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】C13.【问题】利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般采用的估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投

5、资估值法【答案】D14.【问题】以下不是股权投资基金参与主体的是（）。A.份额持有人大会B.基金投资者C.基金管理人D.监管机构【答案】A15.【问题】下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10 年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C16.【问题】以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确

6、定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】B17.【问题】在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18.【问题】下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者

7、D.通常以美元计价【答案】B19.【问题】股权投资基金备案材料完备且符合要求的，中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，为私募基金办结备案手续。A.10B.30C.60D.20【答案】D20.【问题】信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】A21.【问题】从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C22.【问题】下列公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率 X 总资产周转

8、率 X 权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：D.样本标准差的计算公式为：【答案】D23.【问题】中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】B24.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】C26.【问题】关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号

9、之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【答案】A27.【问题】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度

10、投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B28.【问题】终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D29.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A30.【问题】在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGI

11、RR【答案】A32.【问题】股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B33.【问题】关于拖售权条款和随售权条款，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34.【问题】在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】A35.【问题】私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D36.【问题】股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起 4 个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37.【

12、问题】下列选项属于增值税的征税范围的是（）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】A38.【问题】创投国十条提出了 16 项具体措施，如研究鼓励长期投资的政策措施、发挥政府资金的引导作用、构建符合创业投资行业特点的法制环境、落实和完善国有创业投资管理制度、（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B40.【问题】进行股权投资的最终目标是（）。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升

13、被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】A41.【问题】关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】D42.【问题】依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年【答案】D43.【问题】以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基

14、金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C44.【问题】以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C45.【问题】公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A46.【问题】基金

15、业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D47.【问题】以业绩报酬机制为核心的（）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】D48.【问题】以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49.【问题】以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A50.【问题

16、】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C51.【问题】股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】B52.【问题】关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料

17、不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C53.【问题】股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B54.【问题】触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股

18、东指定的其他相关利益方【答案】C55.【问题】以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】A56.【问题】股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】C57.【问题】一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C58.【问题】创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。A.1B.2C.3D.4【答案】C59.【问题】股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】B60.【问题】关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D