2022年云南省证券投资顾问自测模拟题型.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C2.【问题】影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C3.【问题】企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A4.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B5.【问题】最低标准的失业保障月数

2、是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】B6.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】C7.【问题】在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C8.【问题】衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C9.【问题】在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A10.【问题】外汇

3、市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B11.【问题】根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12.【问题】下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当提前 5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备.A.B.C.D.【答案】B14.【问题】基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B15.【问题】偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

4、D16.【问题】证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A17.【问题】证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】D18.【问题】以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B19.【问题】跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A20.【问题】关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选

5、择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】D21.【问题】证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B22.【问题】下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D23.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D24.【问题】根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B25.【问题】关于移动平均值背离指标（MACD

6、）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D26.【问题】跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】A27.【问题】下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D28.【问题】下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D

7、.、【答案】C31.【问题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A33.【问题】道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B34.【问题】资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B35.【问题】对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B36.【问题】投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】B37.【问题】遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C38.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D39.【问题】股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A