2022年甘肃省证券投资顾问通关测试题60.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2.【问题】下列有关杜邦分析法说法正确的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.I、II、III、IV【答案】D3.【问题】下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D4.【问题】下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A5.

2、【问题】某金融机构的资产为 500 亿元，资产加权平均久期为 4 年；负债为 450 亿元，负债加权平均久期为 3 年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】D6.【问题】以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D7.【问题】如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A8.【问题】市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.

3、【答案】A9.【问题】证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D10.【问题】技术分析方法的类别有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IV、VC.II、III、VD.I、II、III、IV、V【答案】D11.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D12.【问题】我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】对上市公司所处经济

4、区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14.【问题】关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B15.【问题】预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采

5、取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17.【问题】加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C19.【问题】对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D20.【问题】在制定收入预算的过程中，理财师应关注（）。A.尽量对比较确定的支出项目进行预测B.不顾一切的追求最大利益C.尽量对比较确定的

6、收入项目进行预测D.关注支出现金流入的时间点【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B21.【问题】主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】关于基本分析法

7、，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】A25.【问题】下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26.【问题】家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C27.【问题】道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（

8、）。A.B.C.D.【答案】D29.【问题】关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B30.【问题】客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B32.【问题】影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B33.【问题】客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】假设证券市场只有证券 A 和证券

9、 B，证券 A 和证券 B 的期望收益率分别为 6和 12，系数分别为 06 和 12，无风险借贷利率为 3，那么根据资本资产定价模型，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35.【问题】下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C37.【问题】对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平

10、均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D38.【问题】根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】D39.【问题】下列关于对冲比率的计算，正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】A