2022年全省证券投资顾问通关测试题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】D2.【问题】资本资产定价模型的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C4.【问题】（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容

2、和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B5.【问题】财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B6.【问题】简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A7.【问题】个人生命周期中维持期的主要特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8.【问题】EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】基金业绩的归属分析是一种动态的基金评价方法，将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中，定量评价基金经理（

3、）的能力。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】D10.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A11.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D12.【问题】下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A13.【问题】教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A14.【问题】证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题】简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A16.【问题】根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条

4、件相同时（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17.【问题】（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B18.【问题】行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A19.【问题】证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A20.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21.【问

5、题】下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B23.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B26.

6、【问题】对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】D27.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28.【问题】按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】A29.【问题】假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险D.以 3 个月 LIBOR

7、 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B30.【问题】现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】B31.【问题】宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】B32.【问题】以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】C33.【问题】证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】A34.【问题】

8、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A35.【问题】利用沪深 300 成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C37.【问题】以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B38.【问题】常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B39.【问题】下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A