2022年山东省基金从业资格证自我评估题.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】中国证监会可以对下列（）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】B2.【问题】2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B3.【问题】股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资

2、基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A4.【问题】（）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】C5.【问题】（）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A6.【问题】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C7.【问题】私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风

3、险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D8.【问题】下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是D.以上都不是【答案】C9.【问题】关于尽职调查的具体环节，以下表述错误的是（）。A.企业现场调研指对目标公司进行内部与外部访谈，目的是获得实地考察目标公司经营现场之外的第二手资料B.资料收集与研读指基金管理人按照尽职调查的目的收集、整理各类相关资料，并进行适当处理和研判C.内部复核指基金管理人作为内部自我监督的可能程序，对尽职调查报告等材料进行复核D.制定详尽的尽职调查计划有利于基金管理人内部工作安排，也有利于目标企业更好地配合尽职调查工作【答案】A10.

4、【问题】创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（）,在股权持有满 2 年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B11.【问题】投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C12.【问题】信息披露义务人

5、应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C13.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】A14.【问题】我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B

6、15.【问题】下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度【答案】C16.【问题】一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基

7、金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】C17.【问题】银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A18.【问题】公司型股权投资基金（）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。A.B.C.D.【答案】B19.【问题】尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】C20.【问题】（）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【

8、答案】D21.【问题】（）依据公司章程运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】A22.【问题】根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。A.免税B.高税率C.先税后分D.先分后税【答案】D23.【问题】触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】C24.【问题】在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人

9、登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D25.【问题】终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D26.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A27.【问题】私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D28.【问题】（）方式常见于公司型股权投

10、资基金。A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】B29.【问题】私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C30.【问题】在我国，（）的投资者按其实缴出资比例分红，但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】A31.【问题】股权投资基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利润

11、法C.市场法D.收入法【答案】B32.【问题】从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C33.【问题】我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】D34.【问题】投资机构持有 G 公司 25%的股权并享有常见股东权利，其余股权由投资创始人团队持有，现创始人团队欲向新股权投资机构 T 出售其持有的 25%的股权，如果投资机构也向 T 出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）。A.随售权条款B.第一拒绝

12、权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】A35.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D36.【问题】尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37.【问题】我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B38.【问题】关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基

13、金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C39.【问题】基金条款书常见的基金条款不包括（）。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】A40.【问题】股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41.【问题】合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42

14、.【问题】某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额，同时和基A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资B.投资基金 X 属于二级投资，投资项目 Y 和 Z 属于直接投资C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资D.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资【答案】B43.【问题】在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】A44.【问题】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计

15、师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B45.【问题】股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A46.【问题】下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保管责任D.私募类型的股权投

16、资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】C47.【问题】股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C48.【问题】在股权投资基金的分配中，（）是指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算，如果基金投资者实际获得的收益率低于门槛收益率，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要将已经分得的部分或全部业绩报酬返还至基金资产，并分配给基金投资者。A.回拨机制B.追赶机制C.门槛收益率D.瀑布式的收益分配体系【答案】A49.【问题】设立外商投资创业投资企业，应满足我

17、国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C50.【问题】下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资

18、者进行分配【答案】A51.【问题】股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B52.【问题】豁免国有股转持，一般按以下方式办理，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A53.【问题】（）是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.协议转让B.股票首次公开发行并上市C.股份转让D.项目退出【答案】B54.【问题】我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】A55.【问题】信息披露义务人不包括（）。

19、A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】A56.【问题】关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10 个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起 6 个

20、月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D57.【问题】有关回售权条款，下列表述正确的是（）。A.触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】D58.【问题】股权自由现金流等于（）。A.

21、净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A59.【问题】极大地促进创业投资基金发展的政策措施有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D60.【问题】有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】B