2022年山东省证券投资顾问通关试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）是指人们在现在消费与未来消费之间的偏好，就是人们对现在的满意程度与对将来的满意程度的比值。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】 A2. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C3. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B

2、.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 某公司2009年第一季度产品生产量

3、预算为1200件，单位产品材料用量为3千克件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】 D10. 【问题】 假定年利率为10，每半年复利计息一次，则有效年利率为（ ）。A.11B.10C.5D.10.25【答案】 D11. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）

4、罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A13. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】 A15. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线

5、类D.波浪类【答案】 D16. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B19. 【问题】 在进行投资规划时，对投资组合的管理分为（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合

6、题意)20. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 遗产规划工具主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，

7、久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B25. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D27. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】 B30.

8、【问题】 下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 不同的人由于（ ）的不同，其投资风险承受能力不同；同一个人也可能在不同的时期、不同的年龄阶段及其他因素的变化而表现出不同的风险承受能力。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C

9、.D.【答案】 B36. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B37. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A