2022年山东省期货从业资格高分通关题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（ ）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D2. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。A.申请书

2、B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D4. 【问题】 中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎监管C.公平D.公开【答案】 B5. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主

3、要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B6. 【问题】 根据下面资料，回答86-88题 A.1.0462B.2.4300C.1.0219D.2.0681【答案】 B7. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因琉忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）。 A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案

4、】 C8. 【问题】 下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（ ）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】 A9. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A10. 【问

5、题】 期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C11. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C12. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其

6、他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D13. 【问题】 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C14. 【问题】 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。A.行政处罚B.民事处罚C.刑事处罚D.警告【答案】 A15. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。A.期货公司的日常经营管

7、理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C16. 【问题】 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（ ）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C17. 【问题】 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B18. 【问题】 美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来

8、说，该指数（）表明制造业生产活动在收缩，而经济总体仍在增长。A.低于57B.低于50C.在50和43之间D.低于43【答案】 C19. 【问题】 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D20. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每

9、题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元/吨时，该投机者适合买入（）手。A.7B.5C.9D.3【答案】 ABD2. 【问题】 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。 A.1/4以上理事联名提议B.期货交易所章程规定的情形C.中国证监会提议D.总经理提议E【答案】 BC3. 【问题】 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（）。A.期货公司在期货交易所的交易席位B.

10、期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C.期货公司在期货交易所的会员资格费D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【答案】 ABC4. 【问题】 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。A.参加. 列席相关会议B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东大会报告上述情况C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【答案】 AC5. 【问题】 支撑线与阻力线并不是固定不变的，两者随价格的运动会发生转化。下列说法中正确的有()。A.当买方强过卖方，致使价格突破先

11、前的阻力价格，阻力可以变成支撑B.当卖方强过买方，致使价格跌破先前的支撑价格，支撑可以变成阻力C.当卖方强过买方，致使价格突破先前的阻力价格，阻力可以变成支撑D.当买方强过卖方，致使价格跌破先前的支撑价格，支撑可以变成阻力【答案】 AB6. 【问题】 董事会是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责，一般行使以下（ ）职权。A.召集股东大会，并向股东大会报告工作B.执行股东大会的决议C.审议批准公司的年度财务预算方案和决算方案D.聘任或解聘公司经理【答案】 ABD7. 【问题】 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。A.客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未

12、对交易结算报告的内容确认B.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认C.客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议D.客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议【答案】 ABC8. 【问题】 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。 A.期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.期货自营业务D.为其股东提供融资业务【答案】 AB9. 【问题】 建立虚拟库存的好处有（ ）。A.完全不存在交割违约风险B.积极应对低库存下的原材料价格上涨C.节省企业仓容D.减少资金占用【答案】 BCD10. 【问题】 下列属于非银行金融机构的是（ ）。A.保险公司

13、B.期货公司C.消费信用机构D.信用合作社【答案】 ABCD11. 【问题】 如果利率变化导致债券价格变化，可以用（）的定义来计算资产的价值变化。A.系数B.久期C.PD.凸性【答案】 BD12. 【问题】 根据下面资料，回答91-93题 A.Y和X之间存在显著的线性关系B.Y和X之问不存在显著的线性关系C.X上涨1元，1，将上涨3.263元D.X上涨1元，Y将平均上涨3.263元【答案】 AD13. 【问题】 下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以

14、接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 ABD14. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，期货从业人员应当保守（）。A.国家秘密B.所在机构秘密C.投资者的商业秘密D.投资者的个人隐私【答案】 ABCD15. 【问题】 在我国境内，期货市场建立了（ ）“五位一体”的期货监管协调工作机制。A.期货交易所B.中国期货业协会。C.中国期货市场监控中心D.证监会及其地方派出机构【答案】 ABCD16. 【问题】 下列关于短期国债与中长期国债的付息方式的说法中，正确的是（ ）。 A.中长期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值兑付B.短期国

15、债通常采用贴现方式发行到期按照面值兑付C.中长期国债通常为分期付息的债券D.短期国债通常为分期付息的债券【答案】 BC17. 【问题】 商业持仓指的是（）这一类持仓。A.生产商B.贸易商C.加工企业D.用户【答案】 ABCD18. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的A.对公司的影响B.解决问题的具体措施C.原因D.解决问题的期限【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】 ABCD20. 【问题】 关于结算担保金和

16、结算准备金的表述，正确的有（）。A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当按照保证金安全存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金.结算准备金C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 ACD20. 【问题】 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.董事【答案】 C21. 【问题】 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调

17、查事件当事人的时间原则上不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】 B22. 【问题】 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B23. 【问题】 某国债远期合约270天后到期，其标的资产为中期国债，当前净报价为98.36元，息票率为6%，每半年付息一次。上次付息时间为60天前，下次付息时间

18、为122天以后，再下次付息为305天以后。无风险连续利率为8%。则该国债远期的理论价格为多少（）。A.99.35B.99.68C.102.31D.104.15【答案】 C24. 【问题】 关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监

19、会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】 C25. 【问题】 根据下面资料，回答96-97题 A.嵌入了最低执行价期权(LEPO)B.参与型红利证C.收益增强型D.保本型【答案】 C26. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C27. 【问题】 随后某交易日，钢铁公司点价，以688元/干吨确定为最终的干基结算价。期货风险管理公司在此价格平仓1万吨空头套保头寸。当日铁矿石现货价格为660元湿吨。钢铁公司提货后，按照实

20、际提货吨数，期货风险管理公司按照648元湿吨x实际提货吨数，结算货款，并在之前预付货款675万元的基础上多退少补。最终期货风险管理公司（）。A.总盈利17万元B.总盈利11万元C.总亏损17万元D.总亏损11万元【答案】 B28. 【问题】 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C29. 【问题】 2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】 B30. 【问题】 下列有关海龟交易的说法中。错误的是（ ）。A.海龟交易法采

21、用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用10日突破退出法则【答案】 D31. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A32. 【问题】 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。A.申请

22、书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D33. 【问题】 期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】 B34. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A35. 【问题】 某机构投资者拥有的股票组台中，金融类股、地产类股、信息类股和医药类股分

23、别占比36%,24%,18%和22%，p系数分别为0.8，1.6，2.1和2.5。其投资组合的系数为（ ）。A.1.3B.1.6C.1.8D.2.2【答案】 B36. 【问题】 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D37. 【问题】 关于期权的希腊字母，下列说法错误的是r)。A.Delta的取值范围为(-1，1)B.深度实值和深度虚值期权的Gamma值均较小，只要标的资产价格和执行价格相近，价格的波动都会导致Delta值的剧烈变动，因此平价期权的Gamma值最大C.在行权价附近，Theta的绝对值最大D.Rho随标的证券价格单调递减【答案】 D38. 【问题】 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A39. 【问题】 城镇登记失业率数据是以基层人力资源和社会保障部门上报的社会失业保险申领人数为基础统计的，一般每年调查（）次。A.1B.2C.3D.4【答案】 C