2022年山西省证券投资顾问评估试题62.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A4.【问题】违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5.【问题】6 月份，大豆现货价格为 700 美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三

2、季度可能会小幅下跌，故卖出 10 月份大豆美式看涨期权，执行价格为 740 美分/蒲式耳，权利金为 7 美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（）。A.9 月份大豆现货价格下跌至 690 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 4 美分/蒲式耳B.9 月份大豆现货价格下跌至 698 美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至 1 美分/蒲式耳C.9 月份大豆现货价格上涨至 710 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 9 美分/蒲式耳D.9 月份大豆现货价格上涨至 780 美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至 42 美分/蒲式耳【答案】A6.【问题】证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案

3、】A7.【问题】在行业的（）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】C8.【问题】不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】C10.【问题】下列信息中属于客户的定量信息的是（）。A.金钱观B.每月收入与支出C.风险偏好D.投资经验【答案】B11.【问题】影响行业

4、景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B12.【问题】按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。A.定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好B.定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好C.定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息D.定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划【答案】B15.【问题】下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16

5、.【问题】下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B18.【问题】套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D19.【问题】企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A20.【问题】下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D21.【问题】下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（

6、）。A.B.C.D.【答案】D22.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C23.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A24.【问题】银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足 W1+W2+WN=0D.该组合因

7、素灵敏度系数小于零【答案】C26.【问题】以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C27.【问题】下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28.【问题】下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C29.【问题】制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A30.【问题】投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】B31.【问题】下列属于健康保险的有（）。

8、A.B.C.D.【答案】A32.【问题】上市公司必须遵守财务公开的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A34.【问题】证券技术分析的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35.【问题】葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年，年利率为 4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A36.【问题】下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D37.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A38.【问题】证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】移动平均值背离指标（MACD）由（）两个部分组成。A.B.C.D.【答案】B