2022年山东省证券从业自测模拟题型.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A2. 【问题】 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级

2、以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D3. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】 B5. 【问题】 合格境外机构投资

3、者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】 C6. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B8. 【问题】 变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开

4、方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】 B9. 【问题】 下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（ ）A.自有资金不少于人民币20亿元B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】 A10. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘

5、任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】 A11. 【问题】 下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B12. 【问题】

6、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】 D13. 【问题】 根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并

7、处10万元以上（）A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50【答案】 C16. 【问题】 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表决权的股东通过。A.13以上B.23以上C.全部D.12以上【答案】 B17. 【问题】 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的

8、补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D18. 【问题】 公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.1B.3C.5D.7【答案】 C19. 【问题】 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A.持有证券公司5以上股权的股东B.中国人民银行C.国务院证券监督管理机构D.债权人【答案】 C20. 【问题】 期

9、货交易管理条例规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.6D.10【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5B.10C.15D.20【答案】 B21. 【问题】 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.全体股东B.全体董事C.全体

10、监事D.高级管理人员【答案】 B22. 【问题】 除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。A.律师事务所B.会计师事务所C.审计事务所D.资产评估事务所【答案】 B24. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。A.30万元以上300万元以下B.30万元以上500万元以下C.50万元以上500万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】 D25

11、. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B26. 【问题】 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27. 【问题】 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申

12、报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.业务执行部门B.业务决策机构C.分支机构D.董事会【答案】 A30. 【问题】 下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的

13、罚款【答案】 D31. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】 C32. 【问题】 股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关

14、系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】 A35. 【问题】 不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的【答案】 A36. 【问题】 按照证券投资基金托管业务管理办法

15、相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。A.2B.3C.5D.6【答案】 B37. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D38. 【问题】 中国金融期货交易所位于（ ）。A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】 C39. 【问题】 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D