2022年山西省证券投资顾问模考提分卷94.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D2. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D3. 【问题】 客

2、户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 公司的盈利能力指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能

3、力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A10. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A11. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D12. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A

4、.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B16. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 在某会计年度出现（ ）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D

5、.、【答案】 B18. 【问题】 高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C21. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D22. 【问题】 家庭的生命

6、周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D24. 【问题】 常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B25. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.

7、B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C29. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.

8、D.【答案】 D30. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C33. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（

9、）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D38. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A