2022年浙江省证券从业高分预测提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B2. 【问题】 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事经纪

2、业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券经纪业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度【答案】 C4. 【问题】 根据证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】

3、 A5. 【问题】 下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A7. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】 A8. 【问题】 审慎经营，是指

4、证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 下列情形中，不属于变相公开发行的是（）。A.采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的B.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计100人C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计300人D.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票【答案】 B11. 【问题】 金融资产不低于（）万

5、元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】 C12. 【问题】 基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.期货公司和证券公司D.证券公司代理期货公司【答案】 A13. 【问题】 下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C

6、.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A14. 【问题】 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】 A15. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追

7、诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】 C16. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 D17. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

8、C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】 D18. 【问题】 A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（ ）万元罚款，对张三处（ ）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】 B19. 【问题】 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大决策需要母公司决定B.子公司拥有独

9、立的公司名称和公司章程C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担【答案】 D20. 【问题】 下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同C.该罪主观方面包括故意和过失D.保险公司从业人员可以构成该罪主体【答案】 D21. 【问题】 （）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证

10、券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D23. 【问题】 按照证券公司全面风

11、险管理规范的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C24. 【问题】 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。A.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】 C26. 【问题】 （）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.

12、高级管理人员D.控股股东【答案】 A27. 【问题】 根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A28. 【问题】 （）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东【答案】 A29. 【问题】 下列（）不是全国股份转让系统的主要

13、功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B30. 【问题】 下列说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】 D31. 【问题】 以基

14、础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 证券监督管理条例规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 B34. 【问题】

15、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B35. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核B.中国证券业

16、协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平D.中国证监会和自律组织的外部支持【答案】 B37. 【问题】 经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】 A38. 【问题】 私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。A.20B.50C.200D.500【答案】 C39. 【问题】 公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D