2022年贵州省证券投资顾问评估题型.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D2.【问题】宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C3.【问题】趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C4.【问题】下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。A.现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分

2、析、收益质量分析B.现金流量分析只需要依靠现金流量表C.现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分D.现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素【答案】B7.【问题】影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D8.【问题】下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9.【问题】行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B10.【问题】家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B11.【问题】证券市场线可以表示为（）。A.、B.、C.、D.、【答案

3、】A12.【问题】控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B15.【问题】单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的

4、影响程度【答案】C16.【问题】税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A17.【问题】VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C18.【问题】以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D19.【问题】下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20.【问题】葛兰威尔法则中规定的买入信号包

5、括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A21.【问题】根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投

6、资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】D22.【问题】在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D23.【问题】下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】C25.【问题】风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A26.【问题】遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.

7、短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C27.【问题】假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C28.【问题】风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B29.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.

8、D.【答案】D30.【问题】（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A31.【问题】下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D32.【问题】信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D33.【问题】以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B34.【问题】

9、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】A35.【问题】证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】B36.【问题】下列关于 GAUSS 的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C37.【问题】应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B39.【问题】用 DA 表示总资产的加权平均久期，VA 表示总资产，R 为市场利率，当市场利率变动R 时，资产的变化可表示为（）。A.DAVAR（1+R）B.-DAVAR（1+R）C.-DAVAR（1+R）D.DAVAR（1+R）【答案】C