2022年贵州省期货从业资格深度自测提分卷.docx

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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D2.【问题】A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债

2、务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理B.由 C 期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B3.【问题】3 月大豆到岸完税价为（）元吨。A.3140.48B.3140.84C.3170.48D.3170.84【答案】D4.【问题】对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】C5.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A6.

3、【问题】有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】A7.【问题】假设某橡胶期货合约 60 天后到期交割，目前橡胶现货价格为 11500 元吨，无风险利率为 6，储存成本为 3，便利收益为 1，根据持有成本理论，该期货合约理论价格为A.12420B.11690C.12310D.11653【答案】D8.【问题】某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A9.【问题】假如一个投资组合包括股票及沪深

4、300 指数期货，s=120，f=115，期货的保证金比率为 12%。将 90%的资金投资于股票，其余 10%的资金做多股指期货。据此回答以下四题 91-94。A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】C10.【问题】某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险

5、监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A11.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.15【答案】A12.【问题】申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C13.【问题】公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行

6、职权【答案】D14.【问题】人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B15.【问题】客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】B16.【问题】某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D17.【问题】如果保证金标准为 10%，那么 1 万元的保证金就可买卖()价值的期货合约A.2 万元B.4 万元C.8 万元D.10 万元【答案】D18.【问题】根据期货交易管理条例，审

7、批设立期货交易所的机构是（）A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院财政部门【答案】C19.【问题】李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B20.【问题】交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每

8、题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】下表是一款简单的指数货币期权票据的主要条款。A.人民币看涨期权B.人民币看跌期权C.美元看涨期权D.美元看跌期权【答案】AD2.【问题】在 8 月份和 12 月份黄金期货价格分别为 256 元/克、273 元/克时，赵某下达“卖出 8 月份黄金期货，同时买入 12 月份黄金期货，价差为 11 元/克”的限价指令，可能成交的价差为（）元/克。A.11.00B.10.98C.11.10D.10.88【答案】ABD3.【问题】情景分析和压力测试可以通过一些数学关系进行较为明确的因素分析，从而给出有意义的风险度量，这些因素

9、包括（）。A.期权价值B.期权的 DeltaC.标的资产价格D.到期时间【答案】ABCD4.【问题】对我国居民消费价格指数表述正确的是（）。A.我国现行居民消费价格指数每十年调整一次，最近一次调整后的权重加大了居住类的权重同时减少了食品权重B.我国居民消费价格指数构成的八大类别中，食品比重最大，居住类比重其次，但不直接包括商品房销售价格C.利用居民消费价格指数可以观察和分析消费品的批发价格和服务价格变动对城乡居民实际生活费支出的影响程度D.居民消费价格指数是对城市居民消费价格指数和农村居民消费价格指数进行综合汇总计算的结果【答案】BD5.【问题】某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为 42

10、00 万元，净资产为 6000万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。A.净资本净资产B.净资本风险资本准备金C.负债净资产D.净资本【答案】ACD6.【问题】非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。A.全面结算会员期货公司B.期货交易所C.中国证监会D.财政部【答案】AB7.【问题】7 月初，某期货风险管理公司先向某矿业公司采购 1 万吨铁矿石，现货湿基价格 665 元/湿吨（含 6%水分）。与此同时，在铁矿石期货 9 月合约上做卖期保值，期货价格为 716 元/干吨。A.拥有定价的主动权

11、和可选择权，灵活性强B.可以保证买方获得合理的销售利益C.一旦点价策略失误，基差买方可能面临亏损风险D.即使点价策略失误，基差买方可以规避价格风险【答案】AC8.【问题】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括()。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.终止交易D.限制会员或者客户的最大持仓量【答案】ABD9.【问题】以下属于期货公司的高级管理人员的有（）。A.副总经理B.财务负责人C.董事长秘书D.营业部负责人【答案】ABD10.【问题】期货公司在接受客户开户申请时，必须向客户提供“期货交易风险说明书”，客户应仔细阅读并理解。以下说法正

12、确的有（）。A.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人授权他人签字B.单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章，可以由单位法定代表人签字C.个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字D.个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字【答案】ABD11.【问题】下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（）。A.理事会每届任期有固定的年限B.理事会对会员大会负责C.理事会是会员大会的临时机构D.公司制期货交易所设理事会【答案】AB12.【问题】生产者价格指数与居民消费指数的区别在于（）。A.CPI 只反映了工业品出厂价格的变动情况B.

13、PPI 只反映了工业品出厂价格的变动情况C.PPI 不包括服务价格变动D.CPI 不包括服务价格变动【答案】BC13.【问题】大连期货商品交易所上市的期货品种包括（）。A.焦炭B.动力煤C.棕榈油D.焦煤【答案】ACD14.【问题】根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有()。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】ABCD15.【问题】期货公司的职能包括（）等。A.根据客户指令代理买卖期货合约B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险C.为客户提供期货市场信息

14、D.担保交易履约【答案】ABC16.【问题】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高级管理人员包括()。A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD17.【问题】看跌期权多头和空头损益平衡点的表达式为（）。A.看跌期权空头损益平衡点=标的资产价格-权利金B.看跌期权空头损益平衡点=执行价格-权利金C.看跌期权多头损益平衡点=标的资产价格-权利金D.看跌期权多头损益平衡点=执行价格-权利金【答案】BD18.【问题】以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。A.第三人B.诉讼参与人C.原告

15、D.被告【答案】AD19.【问题】期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反期货公司监督管理办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列()措施。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.给予行政处分【答案】ABC20.【问题】期货从业人员管理办法制定的初衷是（）。A.加强期货从业人员的资格管理B.加强市场管理C.规范期货从业人员的执业行为D.适当投资者更好的盈利【答案】AC20.【问题】交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B21.

16、【问题】期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】A22.【问题】2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A23.【问题】在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B

17、.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A24.【问题】某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】C25.【问题】根据我国国民经济的持续快速发展及城乡居民消费结构不断变化的现状，需要每（）年对各类别指数的权数做出相应的调整。A.1B.2C.3D.5【答案】D26.【问题】()定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动

18、的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】C27.【问题】期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】D28.【问题】在进行利率互换合约定价时，浮动利率债券的定价可以参考（）。A.市场价格B.历史价格C.利率曲线D.未来现金流【答案】A29.【问题】2008 年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义

19、买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A30.【问题】下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A31.【问题】中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议

20、委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】C32.【问题】2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告

21、，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C33.【问题】根据下面资料，回答 98-100 题A.含敲人条款的看跌期权B.含敲出条款的看跌期权C.含敲出条款的看涨期权D.含敲入条款的看涨期权【答案】D34.【问题】期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D35.【问题】刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准

22、则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D36.【问题】期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C37.【问题】根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C38.【问题】下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C39.【问题】申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2 名推荐人的书面推荐意见【答案】D