2022年贵州省证券投资顾问评估预测题76.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2.【问题】以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。I、期限和品种符合客户的投资目标、收益符合客户目标、符合客户的风险承受能力等级、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、

2、C.I、D.I、【答案】C4.【问题】在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A5.【问题】外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B6.【问题】资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产 F 与市场组合 M 的射线 FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】A7.【问题】以下属于客户证券投资短期目标的是（）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】D

3、8.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D9.【问题】在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C10.【问题】下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11.【问题】客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B12.【问题】以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14.【问题】以下关于送红股说法正

4、确的有（）A.B.C.D.【答案】B15.【问题】下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18.【问题】人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A19.【问题】在沃尔评分法中，沃尔提出的信用能力指数包含了下列财务指标中的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货

5、合约的交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21.【问题】综合评价方法一般认为，公司财务评价的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22.【问题】关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23.【问题】以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A24.【问题】指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】B25.【问题】根据证券投资顾

6、问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A26.【问题】证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C28.【问题】下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】D29.【问题】人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C30.【问题】证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提

7、前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B31.【问题】跨商品套利可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32.【问题】情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D33.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B34.【问题】系数主要应用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35.【问题】基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】现金预算与实际的差异分析包括（）.A.B.C.D.【答案】D37.【问题】属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D38.【问题】（）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】C39.【问题】简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】A