2022年陕西省期货从业资格模考模拟题.docx
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1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题,每,每题题 1 分,分,选项选项中,只有一个符合中,只有一个符合题题意意)1.【问题】首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个;1 月 31 日B.20 个;1 月 20 日C.10 个;1 月 20 日D.20 个;1 月 31 日【答案】C2.【问题】汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前
2、()日向董事会提出申请。A.10B.15C.30D.60【答案】C3.【问题】下列有关海龟交易的说法中。错误的是()。A.海龟交易法采用通道突破法入市B.海龟交易法采用波动幅度管理资金C.海龟交易法的入市系统采用 20 日突破退出法则D.海龟交易法的入市系统采用 10 日突破退出法则【答案】D4.【问题】期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C5.【问题】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避
3、原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C6.【问题】2 月底,电缆厂拟于 4 月初与某冶炼厂签订铜的基差交易合同。签约后电缆厂将获得 3 月 10 日一 3 月 31 日间的点加权。点价交易合同签订前后,该电缆厂分别是()的角色。A.基差多头,基差多头B.基差多头,基差空头C.基差空头,基差多头D.基差空头,基差空头【答案】C7.【问题】期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.10D.20【答案】C8.【问题】国际大宗商品定价的主流模式是()方式。A.基差定价B.公开竞价C.电脑自动撮合成交D
4、.公开喊价【答案】A9.【问题】2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有()。A.给予纪律处分,处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分,并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告,并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告,并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的,暂停说着撤销任职资格、期货从业
5、人员资格【答案】C10.【问题】7 月中旬,某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商,同意以低于 9 月铜期货合约价格 100 元吨的价格,作为双方现货交易的最终成交价,并由铜杆厂点定 9 月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后,铜杆厂为规避风险,考虑买入上海期货交易所执行价为 57500 元吨的平值 9 月铜看涨期权,支付权利金 100 元吨。如果 9 月铜期货合约盘中价格一度跌至 55700 元吨,铜杆厂以55700 元吨的期货价格为计价基准进行交易,此时铜杆厂买入的看涨期权也已跌至几乎为 0,则铜杆厂实际采购价为()元吨。A.57000B.56000C.556
6、00D.55700【答案】D11.【问题】期货公司应当()向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月B.三个月C.半年D.一年【答案】C12.【问题】某投资者以资产 s 作标的构造牛市看涨价差期权的投资策略(即买人 1 单位C1,卖出 1 单位 C2),具体信息如表 26 所示。若其他信息不变,同一天内,市场利率一致向上波动 10 个基点,则该组合的理论价值变动是()。A.0.00073B.0.0073C.0.073D.0.73【答案】A13.【问题】证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.
7、期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A14.【问题】参加期货从业人员资格考试的人员,应当符合的条件是()。A.具有完全民事行为能力B.年满 20 周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A15.【问题】交易结算会员期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B16.【问题】ISM 通过发放问卷进行评估,ISM 采购经理人指数是以问卷中的新订单、生产、就业、供应商配送、存货这 5 项指数为基础,构建 5 个扩散指数加权计算得出。通常供应商配送指数的权重为()。A.30B.25C.15D.10【
8、答案】C17.【问题】下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】C18.【问题】期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】C19.【问题】甲、乙是期货公司的客户,做小麦期货交易,甲持有多头合约,乙持有多头合约,甲和乙均向期货公司申请交割,但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务,乙虽然正常
9、交割,但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质,无法使用。如果因未能按计划交割,造成甲一定损失,则甲可以()。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C20.【问题】9 月 10 日,我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同,成交价格折合人民币 11950 元吨,由于从订货至货物运至国内港口需要 1 个月的时间,为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响,该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值,于是当天以 12200 元吨的价格在 11 月份天然橡胶期货合约上建仓,至 10 月 10日,货物到
10、港,现货价格A.若不做套期保值,该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利 300 元吨C.通过套期保值,天然橡胶的实际售价为 11950 元吨D.基差走强 300 元吨,该贸易商实现盈利【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题,每,每题题 2 分,分,选项选项中,至少两个符合中,至少两个符合题题意意)1.【问题】在交易所进行集中交易的标准化期权合约可以被称为(),期权合约由交易所设计。A.场内期货B.场内期权C.交易所期货D.交易所期权【答案】BD2.【问题】中美之间的大豆贸易主要是在()之间进行。A.中国油厂B.美国贸易商C.美国农民D.中国农民【答案】ABC3.【问题】下列关于季节
11、性分析法的说法正确的包括()。A.适用于任何阶段B.常常需要结合其他阶段性因素作出客观评估C.只适用于农产品的分析D.比较适用于原油和农产品的分析【答案】BD4.【问题】通过使用权益类衍生品工具,可以从结构上优化资产组合。包括有()。A.改变资产配置B.投资组合的再平衡C.现金管理D.久期管理【答案】ABC5.【问题】可能引起螺纹钢价格下跌的因素有()。A.四大矿山增产B.降低铁矿石资源税征收比例C.房地产数据低于预期D.铁矿石港口库存不断下降【答案】ABC6.【问题】以下机构不得代理客户从事期货交易的有()。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供
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