2022年陕西省证券投资顾问自我评估提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 以下说法错误的是（ ）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】 D3. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A4. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.

2、B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C8. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【

3、问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资

4、顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】 B17. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B20. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二

5、 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是1

6、2%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A27. 【问题】 王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，

7、制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D28. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（ ）A.B.C.

8、D.【答案】 D34. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A35. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 应用技术分析方法时，应注意的问题包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C