2022年辽宁省证券投资顾问高分通关提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B2. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A3. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有

2、（ ）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 （）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 A7. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该

3、榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A8. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D

4、.、【答案】 A11. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B15. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（ ）。A.慎

5、选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D16. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，

6、选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（ ）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D22. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C24. 【问题】 下列关于风险认知

7、度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A26. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C29. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 债券的收益性主要表

8、现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B34. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 使用代表性启发法进行判断可能产生的偏差有（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 D