2022年青海省基金从业资格证高分预测题16.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】创业投资基金从投资方式来看，通常采取（）方式。A.股权转让B.参股性投资C.控股性融资D.发行债券【答案】B2.【问题】二手资料收集的步骤不包括（）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】C3.【问题】信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C4.【问题】终值倍数法假设在

2、详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D5.【问题】以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A6.【问题】以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的 1000 名员工发起投资倡

3、议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D8.【问题】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C9.【问题】股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A10.【问题】投资者投资于股权投资基金时，（）应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国

4、证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金，企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】C11.【问题】关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C12.【问题】银行业的估值通常会用（）。A.市净率倍数B.市销率倍数C.企业价值息税前利润倍数D.企业价值息税折旧摊销前利润倍数法【答案】A13.【问题】对于有限合伙型创业投资基金而言，法人合伙人投资于多个符合条件的有

5、限合伙制创业投资企业的，可享受的税收优惠措施有（）。A.不可合并计算其可抵扣的投资额，但可以合并计算其应分得的应纳税所得额B.可抵扣的投资额和应分得的应纳税所得额都可合并计算C.可以合并计算其可抵扣的投资额，但不可合并计算其应分得的应纳税所得额D.不可合并计算其可抵扣的投资额，也不可合并计算其应分得的应纳税所得额【答案】B14.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D15.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】C16.【问

6、题】信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】C17.【问题】下列不属于股权投资基金信息披露内容的是（）。A.基金的投资情况B.基金的资产负债情况C.基金收益分配情况D.基金资产保管相关信息【答案】D18.【问题】目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】A19.【问题】以业绩报酬机制为核心的（）通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机

7、制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】D20.【问题】关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B21.【问题】在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成

8、，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A22.【问题】根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】B23.【问题】基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRRGIRR【答案】A24.【问题】关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.、

9、C.、D.、【答案】B25.【问题】股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】B26.【问题】（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】D27.【问题】下列有关股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。A.一般来说，公募基金采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一B.基金资产保管不同于基金托管C.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金份额持有人的代理人，对基金资产承担保

10、管责任D.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管【答案】C28.【问题】公司型股权投资基金章程必备条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C29.【问题】根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备 1 名专职的财务总监【答案】B30.【问题】信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由（）约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】A31.【问题】

11、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A32.【问题】尽职调查方法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A34.【问题】下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】D35.【问题】下列关于企业价值估值的特点，说法错

12、误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A36.【问题】基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】B38.【问题】关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资

13、于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短【答案】C39.【问题】杠杆收购基金构建财务模型的目的不包括（）。A.评估交易融资结构B.测算投资回报C.估值D.回避风险【答案】D40.【问题】下列关于大宗交易的描述中，错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对

14、竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】C41.【问题】M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月 30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备 2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的 TVPI 值应为（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C42.【问题】进行股权投资的最终目标是（）。A.实现项目的成功退出B.了解

15、被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】A43.【问题】增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权，该股权基金投资甲公司的投后市净率为（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D44.【问题】基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D45.【问题】利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性的早期项目一般

16、采用的估值方法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法C.退出时股权价值/目标回报倍数倒推法D.创业投资估值法【答案】D46.【问题】对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A47.【问题】从专业化运营角度来看，通常股权投资基金不得投资（）公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转

17、让部分及其配售部分不在此限。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B48.【问题】下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】D49.【问题】关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算价值法中需要考虑变现价值B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法仅适用于破产清算的情形D.清算价值法在企业可持续经营的情况下极少使用【答案】C50.【问题】下列关于信托（契约）型股权基金清算终止的表述中，错误的是（）。A.必须按照基金份额持有人出

18、资比例进行分配B.基金的清算由清算小组进行C.清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露【答案】A51.【问题】目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】A52.【问题】募集所需主要资料，不属于的一项是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.基金条款书D.（不反向）尽职调查资料【答案】D53.【问题】我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行

19、自律性管理的法人。A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】B54.【问题】根据企业所得税法，企业所得税的税率为（）。A.33B.25C.24D.20【答案】B55.【问题】股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工【答案】A56.【问题】下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管

20、D.在股权投资基金运作中引入基金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】A57.【问题】对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成 B 轮融资，最适合对该公司估值的方法是（）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案】D58.【问题】尽职调查最为重要的部分为（）与（）。A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】A59.【问题】私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D60.【问题】股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A