2022年黑龙江省期货从业资格高分通关提分题.docx

《2022年黑龙江省期货从业资格高分通关提分题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年黑龙江省期货从业资格高分通关提分题.docx（24页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022 年期货从业资格试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A2.【问题】证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的()。A.70B.100C.120D.150【答案】A3.【问题】下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（）。A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险

2、事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】D4.【问题】根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】A5.【问题】下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A6.【问题】（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行

3、【答案】A7.【问题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期货交易所网站D.中国证监会指定的媒体【答案】D8.【问题】客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D9.【问题】假如一个投资组合包括股票及沪深 300 指数期货，S=1.20，f=1.15，期货的保证金比率为 12%。将 90的资金投资于股票，其余 10的资金做多股指期货。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】C

4、10.【问题】证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C11.【问题】一般认为，交易模型的收益风险比在（）以上时盈利才是比较有把握的。A.3：1B.2：1C.1：1D.1：2【答案】A12.【问题】某款结构化产品由零息债券和普通的欧式看涨期权构成，其基本特征如表83 所示，其中所含零息债券的价值为 925 元，期权价值为 69 元，则这家金融机构所面临的风险暴露是（）。A.做空了 4625 万元的零息债券B.做多了 345 万元的欧式期权C.做多了 4625 万元的零息债券D.做空了

5、 345 万元的美式期权【答案】C13.【问题】取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D14.【问题】期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法B.向会员收取保证金的标准和形式C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额D.期货合约的结算方法【答案】D15.【问题】中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】A16.【问题】多重共线性产生的原因

6、复杂，以下哪一项不属于多重共线性产生的原因?()A.自变量之间有相同或者相反的变化趋势B.从总体中取样受到限制C.自变量之间具有某种类型的近似线性关系D.模型中自变量过多【答案】D17.【问题】根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C18.【问题】期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】C19.【问题】下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3B.有关

7、联关系的股东合计持股比例增加到 6C.单个股东的持股比例增加到 1D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B20.【问题】回归方程的拟合优度的判定系数 R2 为（）。A.0.1742B.0.1483C.0.8258D.0.8517【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)1.【问题】卖出套期保值一般可运用于如下一些情形（）。A.持有某种商品或资产，担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产市场价值下降，或者其销售收益下降B.已经按固定价格买入未来交收的商品或资产，担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或

8、其销售收益下降C.预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降D.预计在未来要购买某种商品或资产，购买价格尚未确定时，担心市场价格上涨，使其购买成本提高【答案】ABC2.【问题】全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司【答案】ABC3.【问题】以下关于期货的分析方法，说法正确的是（）。A.对于持仓报告的分析也要考虑季节性的因素B.季节性分析方法不适用于工业品价格的分析C.平衡表的分析法主

9、要应用于农产品价格的分析D.对于 CFTC 持仓报告的分析主要分析的是非商业持仓的变化【答案】ACD4.【问题】下列选项中，关于盈亏比的说法，正确的有（）。A.期望收益大于等于零的策略才是有交易价值的策略B.盈亏比小于 1，胜率必须高于 50，策略才有价值C.盈亏比大于 1，胜率必须高于 50，策略才有价值D.盈亏比大于 3，胜率只需高于 25，策略就有价值【答案】BD5.【问题】下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（）。A.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权【答案】AB6.【问题】对于

10、商品期货合约而言，当交易所调整交易保证金比率时，考虑的因素有()。A.是否出现异常交易情况B.是否连续出现涨跌停板C.合约持仓量的大小D.距离交割月份的远近【答案】ABCD7.【问题】会员制期货交易所和公司制期货交易所的主要区别有（）。A.是否以盈利为目标B.提供设施.场所不同C.适用法律不尽相同D.决策机构不同【答案】ACD8.【问题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.申请日前 2 个月风险监管报表【答案】AB

11、CD9.【问题】甲是 A 期货公司的客户，经常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁 6 手 7 月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

12、C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙追偿【答案】AB10.【问题】申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构提出申请，提交申请材料包括（）A.任职资格申请表B.期货从业人员资格证书C.2 名推荐人的书面推荐意见D.身份、学历、学位证明【答案】ABD11.【问题】沪深 300 股指期货合约的合约月份为（）。A.当月B.下月C.随后两月D.随后两个季月【答案】ABD12.【问题】影响股指期货期现套利交易总成本的因素包括（）等。A.借贷利率差B.买卖手续费C.市场冲击成本D.持有期【答案】ABCD13.【问题】在我国境内期货交易所，以下由

13、集合竞价生产价格有（）。A.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约，其日盘的第一笔成交价B.仅推出了日盘交易的期货合约，其第一笔成交价C.同时推出了日盘和夜盘交易的期货合约D.仅推出了日盘交易期货合约，其收盘价【答案】BC14.【问题】某套利者发现大连商品交易所豆粕期货 A 合约与 B 合约价差过大，打算立即利用这两个合约套利，故下达套利市价指令，下列可能成交的价差有（）。A.B.C.D.【答案】ABCD15.【问题】对二叉树模型说法正确的是（）。A.模型不但可对欧式期权进行定价，也可对美式期权、奇异期权以及结构化金融产品进行定价B.模型思路简洁、应用广泛C.步数比较大时，二叉树法更加接近现实的情

14、形D.当步数为 n 时，nT 时刻股票价格共有 n 种可能【答案】ABC16.【问题】下列关于国债期货基差交易策略的描述，正确的是（）.A.基差空头策略是指买入国债现货，同时卖出国债期货B.基差空头策略是指卖出国债现货，同时买入国债期货C.基差多头策略是指买入国债现货，同时卖出国债期货D.基差多头策略是指卖出国债现货，同时买入国债期货【答案】BC17.【问题】无意的自成交行为（）。A.具有相同利益的账户发出的买卖指令得到匹配成交B.发出的买卖指令具有合法的、不同的目的C.发出的买卖指令具有合法的、相同的目的D.只是系统偶然性的撮合成交【答案】ABD18.【问题】下列期货合约中，在大连商品交易所

15、上市交易的有（）。A.黄大豆合约B.玉米合约C.小麦合约D.棉花合约【答案】AB19.【问题】股指期货可作为组合管理的工具是因为股指期货具有（）的特点。A.交易成本低B.可对冲风险C.流动性好D.预期收益高【答案】AC20.【问题】在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。A.客户姓名或者名称B.特殊单位客户C.分户管理资产D.期货结算账户【答案】BCD20.【问题】下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业

16、人员【答案】D21.【问题】按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D22.【问题】申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A23.【问题】下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于

17、 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D24.【问题】刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C25.【问题】下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易

18、所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D26.【问题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C27.【问题】期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B28.【问题】期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C29.【问题】下列市场环境对于开展类似于本案例

19、的股票收益互换交易而言有促进作用的是()。A.融券交易B.个股期货上市交易C.限翻卖空D.个股期权上市交易【答案】C30.【问题】期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B31.【问题】若沪深 300 指数为 2500，无风险年利率为 4%，指数股息率为 1%（均按单利记），1 个月后到期的沪深 300 股指期货的理论价格是（）。（保留小数点后两位）A.2510.42B.2508.33C.2528.33D.2506.25【答案】D32.【问题】申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则

20、草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D33.【问题】因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】C34.【问题】美国 GOP 数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4BC.7D.10【答案】C35.【问题】期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪

21、律C.民事D.行政【答案】B36.【问题】首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前 30 日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C37.【问题】某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A38.【问题】小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D39.【问题】依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B