2022年黑龙江省基金从业资格证自我评估预测题.docx

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1、2022 年基金从业资格证试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B2.【问题】基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3.【问题】（）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D4.【问题】私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。A.清算价值法假设将企业

2、分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】D5.【问题】使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（）。A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集

3、资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】C6.【问题】合伙型基金合同的必备内容不包括（）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D7.【问题】（）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】D8.【问题】根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】D9.【问题】尽职调查的作用是（）

4、。A.、B.、C.、D.、【答案】B10.【问题】合伙型基金合同的必备内容不包括（）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】D11.【问题】关于私募基金管理人内部控制的作用，下列说法错误的是（）。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】C12.【问题】关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一

5、系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】B13.【问题】被投资企业境内 IPO 市场不包括（）。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】D14.【问题】清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C15.【问题】关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（）。A.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年，有限

6、责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】D16.【问题】股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D17.【问题】关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）。A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B 众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证

7、券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C18.【问题】某股极投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人

8、分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D19.【问题】某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D20.【问题】根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10B.50C.80D.100【答案】D

9、21.【问题】信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】B22.【问题】下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。A.行业专家推荐B.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】D23.【问题】在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原

10、则【答案】A24.【问题】某股极投资基金认缴总额为 5 亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D25.【问题

11、】信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】A26.【问题】使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”的情形不包括（）。A.隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的B.拒不交代资金去向，逃避返还资金的C.集资后用于成本费用管理，致使集资款不能返还的D.集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的【答案】C27.【问题】关于反稀释条款，以下表述正确的是（）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有

12、利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】A28.【问题】股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A29.【问题】私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】D30.【问题】公司型股权投资基金章程必备条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31.【问题】清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】C32.【问题】社会

13、团体法人一般具有下述那些特点（）A.B.C.D.【答案】B33.【问题】新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】A34.【问题】关于私募基金管理人登记说法错误的是（）A.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C.登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人

14、员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。【答案】C35.【问题】信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】B36.【问题】基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.B.C.D.【答案】D37.【问题】下列关于全球存托凭证说法错误的是（）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】B38.【问题】下列属于获得从业资格的途径是（）。A.通过考试B.通过资格认定C.以上都是

15、D.以上都不是【答案】C39.【问题】基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】C40.【问题】在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A

16、41.【问题】以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A42.【问题】股权投资估值法说法错误的一项是（）A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点，然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】B43.【问题】股权投资基金常用的估值方法中，（）主要作为一种辅助方法存在，主

17、要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】B44.【问题】下列选项属于增值税的征税范围的是（）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目收入C.股息收入D.分红收入【答案】A45.【问题】私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】D46.【问题】某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值

18、为（）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D47.【问题】天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的（）尚未抵扣完的，可曰注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C48.【问题】在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（）。A.市盈率B.市净率C.市销率D.市价【答案】D49.【问题】关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达

19、到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B50.【问题】关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】B51.【问题】并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不包括（）。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】

20、C52.【问题】根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B53.【问题】公司型股权投资基金章程必备条款包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C54.【问题】以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D55.【问题】在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型

21、基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】C56.【问题】股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】C57.【问题】投资者承诺向基金投资的总额度称为（）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】A58.【问题】股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】D59.【问题】清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C60.【问题】某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是 4 亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司 5 年后的股权价值为 80 亿元，则该投资机构的目标收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A