2022年黑龙江省证券投资顾问深度自测题94.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5

2、【答案】 C5. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C7. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（）A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特

3、点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C12. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B14. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题

4、】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答

5、案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C21. 【问题】 下列关于Stata的特点。说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】

6、 下列关于增长型行业的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）

7、。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B30. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C31. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的

8、收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C32. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】 A33. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C35. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C