2022年青海省证券从业自测提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D2. 【问题】 证券账户开立的总体要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符

2、合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D4. 【问题】

3、 保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C.本人及其配偶持有发行人的股份D.受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【答案】 A5. 【问题】 根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要

4、事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B7. 【问题】 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B8. 【问题】 （）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保

5、证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户【答案】 B9. 【问题】 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】 D10. 【问题】 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】 D11. 【问题】 收购要约约

6、定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A12. 【问题】 除了证券公司监督管理条例外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）以下的罚款。A.100万元以上1000万元以下B.200万元以上2000万元以下C.300万元以上3000万

7、元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 B15. 【问题】 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列选项中，属于基金合同当事人的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50B.60C.70D.8

8、0【答案】 C19. 【问题】 证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60【答案】 B二 ,

9、多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 （）直接授意、指挥从事信息披露违法行为，或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的，应当认定其指使从事信息披露违法行为。A.控股股东B.实际控制人C.控股股东、实际控制人D.以上都不是【答案】 C21. 【问题】 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招

10、股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C22. 【问题】 主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真【答案】 A23. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.

11、证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】 A24. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B25. 【问题】 信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活

12、动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B26. 【问题】 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】 D27. 【问题】 下列事项中，（）属于有限

13、责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。证券公司监督管理条例是一部（）。A.行政法规B.部门规章C.其他规范性文件D.法律【答案】 A30. 【问题】 根据刑法，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）。

14、A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的，对单位判处罚金【答案】 A31. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B32.

15、【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】 A34. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式

16、输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 中国金融期货交易所位于（ ）。A.郑州B.海南C.上海D.大连【答案】 C36. 【问题】 证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】 C