2022年黑龙江省证券投资顾问高分通关提分题.docx

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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2.【问题】证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B3.【问题】下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C4.【问题】根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操

2、作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】A5.【问题】期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】C7.【问题】人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】D8.【问题】下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】

3、C9.【问题】企业风险敞口分为（）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】A10.【问题】趋势线的确认条件包括（）。A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C11.【问题】一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C12.【问题】下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提

4、供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B13.【问题】一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14.【问题】根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A15.【问题】股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】B16.【问题】宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】C17.【问题】证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A

5、.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C18.【问题】2005 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C19.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20.【问题】EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符

6、合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A21.【问题】下列各项中，属于时间价值基本参数的是（）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】D22.【问题】因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】C23.【问题】下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C24.【问题】从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25.【问题】根据证券投

7、资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】A26.【问题】从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】A28.【问题】股利贴现模型的应用法则有（）。A.B.C.D.【答案】B29.【问题】证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了

8、解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】C30.【问题】以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32.【问题】关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C33.【问题】证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D34.【问题】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35.【问题】下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36.【问题】下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A37.【问题】股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A39.【问题】金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A